国泰君安避险之人民币利率互换业务综合服务方案

（一）

（二）

1．签署一套代理清算协议即可同步参与国泰君安证券多项代理清算业务。

2．健全灵活的客户账户管理体系，支持客户同时参与多项代理清算业务。

3．成熟且高度自动化的代理清算业务系统，可实现接单确认、簿记、资金管理、报表和通知生成等功能。

4．可有效满足客户的多样化需求，日内通过邮件、深圳通、“国泰君安场外金融云”平台等提供涵盖客户清算数据的结算单据（EXCEL、XML）。

5．可视具体情况根据协议约定为客户提供日内流动性便利。

（三）

1．凭借深厚的专业运营服务能力、强大的科技与创新实力向客户提供一站式、全业务链的资产托管和基金服务。

2．全场景“智慧运营”体系，让客户从繁杂的运营事务中解脱出来，更加专注于投资，持续提升专业运营能力和业务发展质效。

3．全程通过管理人服务平台及数据接口线上办理划款业务，安全、高效、随时跟踪，资金清算时效行业领先。

4．支持目前市场全投资品种的估值要求和多种估值方法，具有丰富的衍生品估值经验，实现估值表每日自动推送，估值效率行业领先。

5．标准化产品合同最快当天定稿，募集户和托管户最快当天开立完成，产品合同支持电子签约。

6．选择国泰君安“交易-清算-托管服务”，各个处理环节沟通紧密，业务上线快捷高效。

（一）

1．国泰君安证券协助客户完成产品创设、产品备案、产品开设证券账户（适用于产品客户）。

2．国泰君安证券出具说明函协助客户产品取得中国基金协会无异议函（适用于私募基金类产品客户）。

3．客户为产品进行央行银行间债券市场的准入备案并取得央行银行间债券市场《准入备案通知书》（适用于产品客户）。

4．国泰君安证券代客户的产品办理中债登和上海清算所的资金账户和债券账户开户手续（适用于产品客户）。

5．国泰君安证券协助客户的产品完成国泰君安证券投资者适当性手续和中国外汇交易中心入市交易备案手续。

6．客户代产品与国泰君安证券完成NAFMII协议和代理清算协议的签署与协议的备案。

7.客户代产品向国泰君安证券提交“中国外汇交易中心-国泰君安FICC交易云”开户申请材料（如涉及）。

8．国泰君安证券为客户的产品向上海清算所预约客户IRS集中清算上线时间。

9．客户的产品向国泰君安证券缴纳用于申请IRS集中清算上线的最低保证金。

10．客户的产品可于IRS集中清算上线日在中国外汇交易中心或“中国外汇交易中心-国泰君安FICC交易云”开展IRS交易。

11．客户的产品IRS交易存续期间，国泰君安证券为客户的产品IRS交易进行代理清算接单确认、与上海清算所完成相关资金结算。

（二）

1．客户进行央行银行间债券市场的准入备案并取得央行银行间债券市场《准入备案通知书》（适用于金融机构客户）。

2．国泰君安证券协助客户完成国泰君安证券投资者适当性手续和中国外汇交易中心入市交易备案手续。

3．客户与国泰君安证券完成NAFMII协议、履约保障文件（如需）和代理清算协议的签署与协议的备案。

4.客户向国泰君安证券提交“中国外汇交易中心-国泰君安FICC交易云”开户申请材料（如涉及）。

5．国泰君安证券为客户向上海清算所预约客户IRS集中清算上线时间。

6．客户向国泰君安证券缴纳用于申请IRS集中清算上线的最低保证金。

7．客户可于IRS集中清算上线日在中国外汇交易中心或“中国外汇交易中心-国泰君安FICC交易云”开展IRS交易。

8．客户IRS交易存续期间，国泰君安证券为客户的IRS交易进行代理清算接单确认、与上海清算所完成相关资金结算。