时间 |
培训主题 |
课程内容 |
授课人 |
9:30-10:00 |
上海股交中心业务关系介绍 |
1、中心部门职责划分及归口管理介绍 2、中心&推荐机构&挂牌企业&投资者业务关系介绍 |
市场开发部 （马圆圆） |
10:00-11:30 |
融资业务介绍
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1.非公开发行业务及申报文件讲解 2. 并购业务介绍 3. 股权激励业务介绍 |
挂牌审核部 （陆青竹） （陈堃） （林洁婧） |
4. 可转债业务介绍 |
交易管理部 （王涵敏） |
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午餐 |
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13:00-14:00 |
信息披露与规范运作 |
1.定期报告与规范运作规则讲解（含年报模板） 2.临时公告与规范运作规则讲解 |
市场监管部 （陈荭怿） |
14:00-14:30 |
自律监管与违规处分 |
自律监管与违规处分内容 |
市场监管部 （吴义周） |
14:45-15:00 |
登记及托管业务介绍 |
登记及托管业务介绍 |
交易管理部 （李涛） |
15:00-15:30 |
交易业务规则 |
1.合格投资者条件讲解 2.开户及交易方法介绍 3.交易规则讲解 |
交易管理部 （武健） |
15:30-16:30
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企业经营合规管理体系系统解读 |
1.市场监管与税务处罚数据统计与趋势分析 2.企业经营合规体系概览及重点介绍 3.风险可视化工具应用 |
全开明律师
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上海股权托管交易中心
创新业务部
2021年7月12日
