【市场周报】上海私募股权和创业投资份额转让市场周报（2023/5/29-2023/6/4）

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【市场周报】上海私募股权和创业投资份额转让市场周报（2023/5/29-2023/6/4）

上海股权托管交易中心

2023-06-07

导读：目录一、平台交易规模二、一周市场速览三、时事热点摘要平台交易规模截至目前，平台共计上线56单基金份额（含份额

一、平台交易规模

二、一周市场速览

三、时事热点摘要

平台交易规模

截至目前，平台共计上线56单基金份额（含份额组合）；已成交40笔，成交总份数约为48.26亿份，成交总金额约为48.89亿元；完成6单份额质押业务，质押份数为15.22亿份，融资金额约20.12亿元。

一周市场速览

1. 新贵LP崛起，GP都去找家办募资了

2. 上海电力：子公司拟斥1亿元投资母基金国家电投科创基金 | LP出资观察

3. 汉威科技参设创业投资基金

4. 基金份额转让：违规划转被罚！

5.【市场动态】市国资委副主任林益彬一行在上海股交中心开展主题教育调研活动

时事热点摘要

1. 新贵LP崛起，GP都去找家办募资了

家族办公室，正成为人民币基金越来越重要的参与者。在海外，家办早已成为与养老基金、大学捐赠基金等一样成熟的LP，他们是很多风险投资机构的重要出资人。在国内，家办也随着新经济的发展，逐渐开始了对VC/PE行业的布局。许多知名企业家、富有家族和个人，都开始做投资了。

近日，在卸任CEO两年后，字节跳动创始人张一鸣在香港成立了一家个人投资基金。据知情人士透露，该基金的主要投资方向是科技相关行业。母基金研究中心关注到，如张一鸣一般的知名企业家，正在“组团”进军VC/PE行业，已在LP圈异军突起。

自2021年以来，LP来源多元化已成为股权投资行业的靓丽风景，许多企业家、名人也纷纷入场股权投资行业，而企业家个人亲自下场做投资，则反映出我国富有家族及个人这一群体在一级市场的活跃度日益增强。随着近几年新经济公司的崛起，一大批新贵富豪出现，他们也将目光投向了股权投资行业。某种程度上，家族办公室就是中国创投行业的良性循环：VC机构出钱陪伴着企业成长直至上市，而财富自由的企业家个人再来出资支持创投机构。

母基金研究中心认为，近两年，众多产业背景的巨头们重新把眼光放到了VC/PE行业，在私募股权领域方面加大手笔布局，显示出LP来源多样化已成为当前股权投资行业的显著趋势。预计在2023年，势将有更多的企业家名人入场，或作为私募股权基金管理人，或作为LP进军VC/PE圈，为股权投资行业带来更多市场化的“活水”。

（来源：母基金研究中心）

2. 上海电力：子公司拟斥1亿元投资母基金国家电投科创基金 | LP出资观察

5月31日，上海电力（600021.SH）发布公告称公司子公司国家电投集团浙江电力有限公司、国家电投集团江苏电力有限公司拟合计新增出资1亿元，以有限合伙人身份共同投资国电投科技创新股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）。

国电投科技创新股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）于 2020年9月成立，国家电投集团主导的股权投资母基金，主要专注于能源领域科技创新投资，对内支持科技研发和成果转化应用，对外开展科创领域的市场化股权投资。基金总规模50亿元，一期认缴规模为 19.025 亿元，二期扩募新增认缴规模9亿元，基金重点关注综合智慧能源、氢能、储能、信息技术、大数据和人工智能等领域科技创新项目。

据执中ZERONE数据显示，上海电力作为LP共有95笔出资，投资项目公司中有4个项目已经完成IPO。

（来源：执中ZERONE）

3. 汉威科技参设创业投资基金

近日，汉威科技集团股份有限公司发布关于参与投资设立创业投资基金的公告：为进一步推进公司产业发展，提升综合竞争力，汉威科技集团股份有限公司拟与北京威拓私募基金管理有限公司、江苏旭海光电科技有限公司共同投资设立上海威感创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以市场监督管理局核准的名称为准），并签署《上海威感创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》。

据悉，该基金总规模为人民币 3,000 万元，公司作为有限合伙人之一，拟使用自有资金认缴出资 2,700 万元，认缴出资比例为 90%。北京威拓私募基金管理有限公司任基金管理人。

据公告显示，基金将聚焦传感器产业链上下游相关企业进行投资。

（来源：FOFWEEKLY）

4. 基金份额转让：违规划转被罚！

2023年5月12日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）在官网上公布了若干纪律处分决定，其中有两份纪律处分决定书中涉及到对“违规划转资金”的认定和处罚引发了行业的广泛关注。

两份处罚决定都关系到《私募投资基金募集行为管理办法》（以下简称“《募集办法》”）第十二条关于“募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还”的规定。

从上述两案中，我们可以推导出，中基协在制定《募集办法》第十二条时，隐含了其所认可的基金份额转让资金结算的合规程序为：

1.对于买方而言，应当按照募集流程，资金从投资者A账户→基金募集账户→基金（托管）账户；

2.对卖方而言则反之，资金从基金（托管）账户→基金募集账户→投资者B账户

3.既不允许投资者之间自行进行结算，也不允许基金管理人进行代收代付结算。

笔者认为，从维护基金正常运作管理，保护投资者利益，以及维持金融稳定与安全的角度出发，可以考虑对基金份额转让活动提出一些特别的要求，例如：

1.基金合同中应当明确基金管理人及销售机构应当在交易发生前对买受方进行合格投资者识别和管理，不满足要求的交易本身应当无效；

2.基金管理人、销售机构、募集监督管理机构、托管机构、份额登记机构以及份额的买受方和出让方，应当遵守国家关于反洗钱相关的规定；

3.明确自行交易的基金份额转让，资金结算应当通过托管机构或募集监管机构进行，或应接受托管机构或募集监管机构的监督。

（来源：金融监管研究院）

5. 【市场动态】市国资委副主任林益彬一行在上海股交中心开展主题教育调研活动

为积极落实“主题教育大调研”工作要求，6月2日下午，上海市国资委副主任、一级巡视员林益彬一行赴上海股交中心调研上海联交所下属子平台上海股权托管交易中心及上海知识产权交易中心相关情况。上海股权托管交易中心党委书记、总经理徐军等参加调研。

林益彬一行参观了上海股交中心展厅和交易大厅，现场观看了上海股交中心“爱私基摩”私募股权和私募基金份额报价平台等业务演示。

在调研座谈会上，林益彬听取了上海股交中心运营发展情况。他指出上海股交中心要从资本市场角度，积极赋能上海科创中心建设，大力发展私募股权和创业投资份额转让平台业务，综合优化份额交易结构，并从需求角度做好上海股交中心专项科创基金方案研究，以此打通科创企业投资的生态圈。

上海股交中心党委书记、总经理徐军根据私募股权和创业投资份额转让平台运营情况，针对央企持有的有限合伙国有权益交易规范等内容汇报了相关情况。

上海市国资委评估管理处处长汪世新、产权管理处副处长李嘉俊以及有关同志陪同调研。上海股交中心副总经理陈妍妍参加调研座谈会。

（来源：上海股权托管交易中心）

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◆ 上海市政府确认的开展私募股权和创业投资份额托管、转让、质押登记业务的法定机构

◆上海市政府批准设立的本市唯一合法的区域性股权市场运营机构

◆ 中国证监会批准的私募股权和创业投资份额转让平台

◆ 中国证监会认定的上海市唯一合法的非上市公司证券登记托管机构

◆ 国家级市场化债转股转股资产交易平台

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上海股权托管交易中心是为证券非公开发行、转让提供服务和设施的证券交易场所，是上海国际金融中心建设的重要组成部分，是《证券法》规定的多层次资本市场体系的重要组成部分，聚焦服务创投机构和科创企业两大领域，持续开展金融创新，开创市场发展新局面。

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