【年度盘点】上股交咨询2024年度十大创新服务

同济大学科技园是科技部、教育部认定的A类国家大学科技园，杨浦同济科技园是其核心园的运营主体，也是上股交咨询重要的园区伙伴客户。在上股交咨询的长期深度服务下，同济科技园通过专业服务、资源赋能、种子资金等多种方式，率先在国家大学科技园中试行认股权，并先后取得10家优质科创企业的认股权，成为科技园区中准确把握认股权试点政策机遇、创新孵化服务模式的佼佼者。

上股交咨询作为环上大概念验证中心重要的生态合作伙伴，为其首创构建“概念验证服务+认股权”创新服务模式，帮助概念验证中心取得某生物科技公司认股权，成功落地首个“概念验证服务+认股权”案例，获得全市各大高校、科研院所及概念验证中心的高度关注及普遍认可。

上股交咨询接受某科技公司的委托，为其认股权的非公开发行、有偿发行提供财务顾问服务。基于该公司在相关领域的专业优势及发展潜力，其认股权发行方案很快引起产业链相关企业的兴趣，在认股权发行方案发布当月，即收获一家企业客户的有偿认购。

在上海股交中心、全国股转公司和北京证券交易所华东基地的支持下，上股交咨询成功为某国家级专精特新“小巨人”企业提供新三板“绿色通道”服务。通过实地调研、远程协同等方式，高效有序推动完成申报新三板项目审核前咨询对接流程，为企业降低挂牌成本、提高转板确定性提供便捷服务。

结合科技中小企业在新形势、新阶段下的发展需求，上股交咨询主动升级推出股权激励2.0服务版本，优化多层级、结构化股权激励方案，多渠道解决股权激励资金来源和股份来源问题，细化深化服务内容，提供各类文本文件拟写、股权激励协议签署、股权激励登记备案、持股平台设立等全套服务，落实适用股权激励税收政策，帮助科技企业和骨干员工深度捆绑、实现双赢。

上市公司控股股东破产清算案件较为罕见，上股交咨询接受管理人的委托，为该案件提供咨询服务。上股交咨询组建专业团队，开展了为期数月、跨越数千公里的专项工作。一是协调提供监管指导服务，先后数次协调相关监管机构及主管部门听取专项工作汇报，提供监管政策指导，阐释破产处置业务办理要求；二是提供合规咨询服务，深度研究分析金融监管要求及资本市场业务规定，协助论证破产财产清算方案的合规性及对市场的潜在影响，提供数十份专业咨询意见，为管理人制定最优方案提供专业支持，确保各项工作依法合规、审慎推进；三是提供资源对接服务，发挥自身资源集聚优势，为破产财产处置广泛对接合格投资者，协助管理人最大化保障债权人合法权益。上股交咨询的专业服务，为该上市公司控股股东破产清算案件提供了有力支持。

上股交咨询接受某地方政府引导基金委托，对其投资的子基金开展合规审查，梳理子基金在内控制度、招引效果、投后管理等方面存在的问题，并提出工作整改方案，有效保障了政府引导基金投资的安全性与规范性。同时输出上股交在综合金融服务方面的优势资源和专业水平，为提升引导基金招引效果、促进区域经济高质量发展做出积极贡献。

依托上海私募股权和创业投资份额转让平台政策配套齐全、服务体系健全、多元化投资者群体集聚等优势，上股交咨询抓住基金清算难、不良股权处置难等基金客户痛点，组建专业团队，积极研究开展基金清算及尾盘资产处置业务，成功为多只临期国有基金加快出清提供专业服务。

上股交咨询深耕多层次资本市场培训领域，精细打磨培训模块，严格遴选专家师资，开展培训供给侧结构性改革，围绕政府客户及金融机构客户实际需求，提供灵活定制培训服务。为某央企集团设计提供公司治理及资本市场专项培训服务、为某地方金融监管部门定制专精特新企业专项培训服务，为某地方政府定制金融产业交流培训课程，贴心的会务安排、专业的课程设计、丰富的培训交流形式，受到政府客户及国企客户的一致好评。

上股交咨询拥有高素质会务团队、丰富的大型会务经验、成熟稳定的外部供应商，年内高质量承办多场政府部门高级别大型会议活动，如全国性大型会议活动——“‘一月一链’中小企业融资促进全国行上海站活动”，上海市级大型活动——“资本市场支持专精特新发展暨上海专精特新专板推介会”、“上海专精特新专板开板暨认股权综合服务试点启动仪式”等，获得指导单位、主办单位等相关政府部门及广大与会嘉宾的高度认可。