监督监察管理：监管数字化贯通提效

以各级管理角色为核心，构建个性化管理门户，通过权限设置分类呈现审计管理信息及核心业务内容。提供统一、快捷的工作入口，辅助快速开展审计管理工作。

为组织建立统一、规范的审计管理基础数据，完整记录被审计单位历史被审计项目信息及被审计单位经济责任人相关信息。根据审计管理要求，从控制层面、业务流程、子流程层级设置审计控制点，包含控制目标、控制点及相关说明等内容。存储审计实施阶段下发的文书模板，规范管理信息、统一调用数据。

全面管理企业审计资源，记录外部合作单位基础信息、银行信息和业务资质等信息，完善合作单位档案。储备专职、兼职等内外部审计人才，详细登记基础信息、审计经验及相关经历、证书等内容储备完备的审计资源，有序推进组织审计工作。

审计部门根据单位的审计工作制度要求，在年末或次年年初制定次年的审计工作计划，支持编制各类审计类型的计划，审计对象支持选择组织或个人，完整记录计划名称、被审计对象、审计区间等相关信息。若遇特殊情况，支持审计工作计划变更，待审核通过后按计划安排相关审计工作，相关信息自动写入并生成台账。

审计部门根据审批通过的审计计划进行项目立项，确认审计内容目的、范围、"审计组及实施计划，立项内容审核通过后方可开展相关审计工作。建立审计项目台账，完整存储审计项目信息。

1.审前调查：审计部门在下发审计通知之前，围绕审计的内容范围、方式和重点，对被审计单位进行调查，掌握第一手的审计材料。

2.工作实施方案：制定审计内容、程序、范围、时间等内容，形成工作方案，经过审核确认后执行。

3.审计承诺书：审计工作开始前，审计人员需签订审计承诺书。

4.审计通知书：审计部门向被审计单位发出审计通知，包含审计内容、工作要求级审计组成员等内容。

5.审计公示：审计组进驻被审计单位前将审计依据、对象、时间范围及工作纪律等内容进行公示。

1.会议记录：在审计开始前/结束后，开展的进点会/撤点会，完整记录会议内容，形成记录。

2.符合性/实质性测试：对被审计单位的内部控制和会计报表项目进行符合性/实质性测试，包含测试方案的编制、测试、复核及形成疑点。

3.疑点记录：编制审计疑点并进一步落实、审核，并上传审计证据，确定是否生成审计发现。

4.审计发现：审计过程中，记录基础信息、控制点信息、审计疑点等内容，形成审计发现记录并反馈。

5.工作底稿：根据审计计划、审计程序、审计证据等形成工作底稿，支持对底稿编辑、复核、检查及补充信息录入。

6.审计查询函：根据要求向被审计单位或个人发函告知查询事项要求其进行答复。

7.审计证据管理：立项后自动生成审计证据台账，审计过程中根据疑点、证据等实时上传更新，形成完备的证据库。

审计人员根据审计计划对被审计单位实施必要的审计程序后，就被审计事项作出审计结论，提出审计意见和审计建议的书面文件，在出具正式的审计报告前，可在线征求被审计单位的意见稿。

针对被审计单位在审计过程中的问题，根据整改意见及建议落实整改内容。整改过程中支持被审计单位对整改进度进行记录和反馈整改后进行统一回复，形成可查、可溯的审计项目台账。

根据审计考评管理规则，制定考核指标。依据考核指标对审计人员、审计机构、审计项目分别开展绩效考评，记录绩效考评结果形成考评台账。

提供在线法律法规、企业规章制度、常见问题、业务案例等多方面审计知识库，提高知识收集、沉淀、分享、学习的效率。同时提供在线即时通讯工具“致信”，内部全体员工可以随时随地在线实时沟通，实现信息的共享、文档资料的传送、多媒体形式的信息互动交流。

聚焦各角色关注的业务重点，构建个性化门户，根据角色权限分类呈现监督追责管理信息及核心业务重点。

为有序、规范开展责任追究工作，组织统一组建可调配的追责工作队伍，明确责任追责工作机构和专门岗位，配齐配强专职工作人员，为组织监督追责工作规范开展提供强有力的组织保障。

建立内部政策法规库，提供可靠的制度保障、可参考的处罚及法律依据。

打通组织线上监督追责通路，预置责任追究范围，线上闭环管理问题线索处理全过程，同时联动审计管理系统，全方位、全流程开展违规经营投资责任追究工作。

组织及其下属单位对发生的重大资产损失或产生严重不良后果的问题和线索，需形成监督追责报告，并按照要求于发现、获悉或受理后的规定时限内上报至国资委。深入挖掘违规问题背后的制度缺失和管理漏洞，针对性提出可参考的提升建议。

通过组织内部问题线索库直接推送或外部案例录入的方式形成案例库，供内部学习及经验总结。制定培训计划，采用培训会议座谈会等多种形式对重点工作进行落实。

依据线索受理情况、禁入人员、违规线索资产损失等多维度统计分析监督追责管理数据，为管理者多维度、可视化、图形化呈现监督追责数据报表。

提供廉政文化管理模块，使得廉政文化建设更加便捷完善，不断提高执政能力和执政水平，增强拒腐防变和抵御风险的能力。同时聚焦国资企业干部廉政工作要点，提供干部任前公示、任免审批、婚丧宴请、婚姻变化、家庭成员及收入报备等快捷入口，快捷高效开展廉政管理工作。从信息采集、问题核查到持续追责，形成闭环管理，同时支持对干部廉政事务的预警，及时干预干部廉政事务，强化干部廉政管理。

信访举报管理覆盖从信访登记、办理、督办到办结的全部过程实现对信访事务的实时监控与高效管理。依据来电、来信、网信和来访等不同来源登记信访件，确保信访通道畅通、服务高效。分类展示跟踪事务，展示待办、已发、跟踪事项，处理进度清晰明了。

问题线索管理对于问题的全周期进行管理，包括线索管理、谈话函询、初步核实、立案调查、案件审理、处分执行等管理。保证数据完整性、及时性和准确性，提高管理水平。支持实时反馈问题进度，简化操作流程，提升办事效率，确保办理过程留痕

对巡视巡察过程中发现的问题进行登记，明确整改要求及完成时间，并对整改结果进行核实。

建设集团内部的政治生态建设档案，对相关档案存档及管理。

用于发布监察类咨询贴、查看监察类咨询贴、回复和引用回复监察类咨询贴，以及按条件查找已发的监察类咨询贴。营造一个互帮助、相互激励、共同进步的工作氛围。