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操纵8只股票，他被罚没近6亿元

蓝鲸新闻

2022-12-29

导读：证监会：本案量罚幅度适当。

来源 | 中新经纬

近期，中国证监会网站披露的一则行政处罚决定书显示，一位名叫王宝元的男子控制145个证券账户，在不到一年的时间中操纵8只股票进行违规交易，获利超1.43亿元，最终被罚没约5.71亿元。

▲来源：中国证券监督管理委员会网站

操作145个证券账户，

违规交易“吉林高速”等8只个股获利

行政处罚决定书显示，为实施操纵行为，王宝元共控制并使用“林某云”渤海证券账户等145个证券账户违规交易8只个股。

其中，第一轮操纵“吉林高速”使用24个账户，第二轮操纵“吉林高速”使用32个账户，操纵“大连热电”使用22个账户，操纵“宜宾纸业”使用18个账户，操纵“绿城水务”使用19个账户，操纵“宁波热电”使用27个账户，操纵“哈森股份”使用26个账户，操纵“友邦吊顶”使用23个账户，操纵“大庆华科”使用54个账户。

操纵“吉林高速”情况。2020年2月3日至3月11日，王宝元控制使用24个账户，集中资金优势连续买卖，影响“吉林高速”股票交易价格和交易量，盈利13027217.63元；2020年5月28日至6月15日，王宝元再次控制使用32个账户，采用多种手段影响“吉林高速”股票交易价格和交易量，盈利2046742.53元。

操纵“大连热电”情况。2020年3月27日至4月3日，王宝元控制使用22个账户，集中资金优势连续买卖，影响“大连热电”股票交易价格和交易量，盈利4908483.09元。

操纵“宜宾纸业”情况。2020年4月27日至5月8日，王宝元控制使用18个账户，集中资金优势连续买卖，影响“宜宾纸业”的交易价格和交易量，盈利7589845.14元。

操纵“绿城水务”情况。2020年5月7日至5月18日，王宝元控制使用19个账户，集中资金优势连续买卖，影响“绿城水务”的交易价格和交易量，盈利1696937.28元。

操纵“宁波热电”情况。2020年5月13日至6月2日，王宝元控制使用27个账户，采用多种手段影响“宁波热电”的交易价格和交易量，盈利5214226.11元。其中，王宝元集中资金优势连续买卖“宁波热电”，操纵意图明显，造成“宁波热电”股价与大盘指数产生较大幅度的偏离。此外，王宝在自己实际控制的账户之间进行交易。账户组在7个交易日对倒交易“宁波热电”，对倒成交量占市场成交量比例最高为5月21日，达到14.30%。

操纵“哈森股份”情况。2020年6月1日至6月4日，王宝元控制使用26个账户，集中资金优势连续买卖，影响“哈森股份”交易价格和交易量，盈利10161405.01元。

操纵“友邦吊顶”情况。2020年6月4日至7月15日，王宝元控制使用23个账户，集中资金优势连续买卖，影响“友邦吊顶”交易价格和交易量，盈利18488474.42元。

操纵“大庆华科”情况。2020年7月3日至11月6日，王宝元控制使用54个账户，采用多种手段影响“大庆华科”股票交易价格和交易量，盈利79556817.65元。其中，王宝元集中资金优势、持股优势连续买卖“大庆华科”，操纵意图明显，造成“大庆华科”股价与大盘指数产生较大幅度的偏离。此外，王宝元在自己实际控制的账户之间进行交易。账户组在49个交易日对倒交易“大庆华科”，对倒成交量占市场成交量比例最高为8月21日，达到11.75%。

被罚没5.7亿元，

证监会：本案量罚幅度适当

中新经纬注意到，在听证过程中，王宝元及其代理人提出4大理由请求不给予行政处罚或者减轻、从轻处罚。

其一，账户控制认定有误。《事先告知书》认定的145个证券账户中，异议账户交易涉案股票所用的MAC、IP地址码与王宝元控制的证券账户交易涉案股票所用的MAC、IP地址码不重复；另有他人控制、使用上述异议账户；以及王宝元与上述异议账户不存在交易涉案股票的资金往来。

其二，涉案交易行为情节轻微,社会危害程度较小。根据涉案证券账户交易流水以及各项交易指标统计，当事人的资金优势、持股优势不明显，报撤单情节、对倒交易情节显著轻微，对涉案股票的交易价格、交易量影响极小。

其三，获利金额认定有误，应当依法予以纠正。应扣除非由王宝元控制的证券账户的盈亏金额，扣除大盘指数、行业指数自然涨幅增加的盈利金额部分。

其四，量罚幅度过重。一是王宝元存在积极配合调查情形，构成《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)第三十二条第四项、第五项规定的法定情形，应当从轻或者减轻处罚。二是“没一罚三”量罚幅度过重，与处罚惯例相左。

对此，经复核，证监会认为本案账户控制关系认定准确，其操纵行为不属于情节轻微及社会危害程度较小的情形，量罚幅度适当，对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

证监会还认为，当事人在2020年2月3日至11月6日期间，实际控制使用145个证券账户，采取集中资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段操纵8只股票，影响股票价格和交易量，与同期上证综指或深证综指最高偏离31.79%。当事人在涉案期间采取多种操纵手段反复多次实施操纵行为，实施违法行为时间跨度长，涉及的股票只数多。其长期采用配资方式借用他人账户，实际控制使用的账户数量大，且账户组股票交易量大，因此，不属于情节轻微、社会危害程度较小的情形。

此外，证监会认为本案，获利金额认定无误，量罚幅度适当。

证监会表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，决定没收王宝元违法所得1.43亿元，并处以4.28亿元罚款。

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