【微讲堂】第六期——开户篇

本期的微讲堂将介绍投资者准入门槛，以及如何参与新三板挂牌公司的股票转让等内容。

（一）音频内容

各位朋友们大家好，欢迎收听全国股转公司微讲堂栏目，本期的微讲堂将介绍投资者准入门槛，以及如何参与新三板挂牌公司的股票转让等内容。

首先，向大家介绍的是参与挂牌公司股票转让的投资者准入门槛。根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》的规定，参与挂牌公司股票公开转让的投资者准入标准为：

一是实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业；

二是在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。且具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员不包括属于《证券法》第四十三条规定情形的人员：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

三是《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第二款、第三款规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

接下来，我们来说说投资者开户的具体流程有哪些呢。首先，投资者需要选择主办券商，从事挂牌股票经纪业务的主办券商名单可通过全国股转公司官网（www.neeq.com.cn）查询。然后，投资者需要通过投资者适当性审查，投资者提供符合参与股票公开转让条件的证明材料，包括金融资产证明、相关账户信息、相关投资经历或工作经历或任职经历证明等，主办券商依据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》相关规定进行适当性审查。经审查符合投资者准入标准的投资者就可以进入签署协议文本的环节了，这里需要提醒投资者注意的是，投资者应当认真阅读并签署《挂牌公司股票公开转让特别风险提示书》，与主办券商签订《买卖挂牌公司股票委托代理协议》以明确双方的权利和义务。签署相关文本之后，投资者将开立投资账户，目前，投资者参与挂牌公司股票公开转让，应开立深圳证券交易所人民币普通股票账户。最后，主办券商为投资者名下证券账户开通挂牌公司股票买卖权限，权限开通的第二个交易日投资者就可以进行交易了。主要流程见文中图示。

本期微讲堂就到此结束了，感谢大家的收听。下一期我们将为大家带来有关登记托管、交易税费等内容，欢迎大家继续关注！

内容及策划：全国股转公司投资者教育基地

后期制作：太湖金谷团队

主播：怀羽