黄金ETF是指由本土基金公司发起设立的,追踪国内黄金现货价格,并在本所上市交易的ETF。黄金ETF份额登记托管在中国结算上海分公司,其基础资产为黄金实盘现货合约,在黄金交易所交易和登记。
认购申报通过EzOES申报至竞价撮合平台。申报时间9:30-11:30、13:00-15:00。
认购代码(518××3);买卖方向买;价格为1.00;数量为认购份额(单位为份),单笔最低认购份额为1,000份,同时每笔认购份额必须是1000份的整数倍,并且单笔最高认购份额不超过 99,999,000 份;无成交确认;可撤单;投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。(以基金公司基金发售公告为准)
交易通过竞价撮合平台实现。申报时间9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00。
交易代码(518××0);价格为市价;数量为交易份额(单位为份),单笔最低交易份额为100份,同时每笔交易份额必须是100份的整数倍,并且单笔最高交易份额不超过 1,000,000 份;有成交确认;可撤单。
当日买入的基金份额当日可以卖出;
每份的申报价格最小变动单位为0.001元。
不足100份的部分可以一次性卖出。
同时可适用大宗交易的相关规则。
黄金ETF业务的申购和赎回可采用全现金替代申赎或黄金现货实盘合约实物申赎两种模式,采用现金申赎的,由基金管理人在黄金交易所场内代理买卖黄金合约。现金申赎只能通过本所综合业务平台申报,实物申赎通过黄金交易所申报。
现金申赎
现金申赎基本同跨境ETF模式
申购申报通过EzSTEP申报至综合业务平台,申报时间9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00。
申购代码(510××0)(二级市场交易证券代码);买卖方向买;价格为1.00元;数量以基金公司定义文件为准;有成交确认;不可撤单。
赎回申报通过EzSTEP申报至综合业务平台,申报时间9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00。
赎回代码(510××0)(二级市场交易证券代码);买卖方向卖;价格为1.00元;数量以基金公司定义文件为准;有成交确认;不可撤单。
实物申赎
投资者先向黄金交易所发出申赎数据,本所接受黄金交易所传送的投资者申赎数据,将成功的申购赎回确认数据实时发黄金交易所、基金公司,并向相应的券商的业务PBU(交易单元)发送份额增加信息(通过综合业务平台接收执行报告)。
申赎时间9:30-11:30、13:30-15:00。
注意:不是13:00
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