1、科创板股票退市整理期的交易期限为( )个交易日。
A、10
B、20
C、30
D、40
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《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订)》(2019年4月30日)
12.7.3 退市整理期的交易期限为30个交易日。公司股票在退市整理期内全天停牌的,停牌期间不计入退市整理期,但停牌天数累计不得超过5个交易日。
累计停牌达到5个交易日后,本所不再接受公司的停牌申请;公司未在累计停牌期满前申请复牌的,本所于停牌期满后的次一交易日恢复公司股票交易。
2、个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)日均不低于人民币( )万元。
A、50
B、70
C、90
D、100
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《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》(2019年3月1日)
第四条 个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上;
(三)本所规定的其他条件。
机构投资者参与科创板股票交易,应当符合法律法规及本所业务规则的规定。
本所可根据市场情况对上述条件作出调整。
3、个人投资者参与科创板股票交易,应满足参与证券交易( )个月以上。
A、6
B、12
C、18
D、24
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《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》(2019年3月1日)
第四条 个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上;
(三)本所规定的其他条件。
机构投资者参与科创板股票交易,应当符合法律法规及本所业务规则的规定。
本所可根据市场情况对上述条件作出调整。
4、个人投资者参与科创板交易,除应符合适当性管理要求外,还应当通过( )组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
A、上海证券交易所
B、证券公司
C、中国证监会
D、中国证券业协会
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《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》(2019年3月1日)
第五条 会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。
会员应当重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓科创板股票投资风险。
会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。
5、证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况,至少每( )年进行一次风险承受能力的后续评估。
A、半
B、1
C、2
D、3
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《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》(2019年3月1日)
第五条 会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。
会员应当重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓科创板股票投资风险。
会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。
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