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投资者服务热线问答(2020年第8期)| 关于新股申购(一)

投资者服务热线问答(2020年第8期)| 关于新股申购(一) 光大证券投教基地
2020-08-09
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导读:2020年 第8期“ 近期,不少投资者通过本所400-8888-400投资者服务热线咨询新股网上申



2020年 第8期




      近期,不少投资者通过本所400-8888-400投资者服务热线咨询新股网上申购相关事宜。小编整理了投资者咨询较为集中的问题,引导投资者进一步了解相关知识,关注交易风险,合规理性投资。

一、投资者参与科创板股票网上申购时,需满足哪些方面的条件?


一是根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,符合科创板投资者适当性条件,且已开通科创板股票交易权限。二是根据《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2018年修订)》(以下简称《实施细则》),投资者需符合关于持有市值的要求,即持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上(含1万元)。


二、投资者参与主板或科创板股票网上申购时,如何计算所持有的市值?

根据《实施细则》,关于投资者持有市值的计算,以投资者为单位,按其T-2日(T日为发行公告确定的网上申购日,下同)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算;投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

三、投资者办理新股网上申购后,当日可以撤销指定交易吗?


根据《实施细则》,对于参与新股申购的投资者,证券公司在新股中签认购资金交收日前(含T+3日),不得为其申报撤销指定交易以及注销相应证券账户。

四、参与新股网上申购时,投资者出现中签但未足额缴款的情形,是否会被限制参与新股申购?

根据《实施细则》,投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

五、投资者是否可以通过多个证券账户参与新股网上申购?

根据《实施细则》,投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。


 

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