【新规速递】【沪深交易所】关于融资融券标的证券2021年第三季度定期调整有关事项的通知
关于融资融券标的证券2021年第三季度定期调整有关事项的通知
2021-10-15
上证发〔2021〕81号
各会员单位及其他市场参与人：
为促进融资融券业务健康长远发展，优化标的证券结构，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称《实施细则》）的相关规定及融资融券标的证券（以下简称标的证券）定期评估调整机制，上海证券交易所（以下简称本所）于每季度末对标的证券进行评估并视情况实施调整。现将2021年第三季度定期调整的有关事项通知如下：
一、本次融资融券标的股票（以下简称标的股票）范围的调整以优先保留现有标的股票为基本原则，对符合《实施细则》第二十四条规定的本所上市A股，按照加权评价指标从大到小排序选取新增标的股票，调整后本所标的股票数量为800只（具体名单详见附件）。
加权评价指标的计算方式为：加权评价指标=2×（一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股平均流通市值）+（一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股平均成交金额）。
二、本次融资融券标的交易型开放式指数基金范围的调整依据《实施细则》第二十五条规定，并综合考虑基金类型等因素，调整后本所融资融券标的交易型开放式指数基金的数量为114只（具体名单详见附件）。
三、各会员单位应高度重视，认真做好此次标的证券范围调整的相关业务和技术准备工作，保障此项工作顺利开展和安全运行。
四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标，根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息，加强对标的证券的风险识别及差异化管理，并采取相应的监控措施，严控融资融券业务风险，切实保护投资者利益。
五、科创板融资融券标的股票及存托凭证范围不适用本通知规定。
六、本通知自2021年10月18日起施行。本所于2021年7月9日发布的《关于融资融券标的证券2021年第二季度定期调整有关事项的通知》（上证发〔2021〕51号）同时废止。
特此通知。
附件：融资融券标的证券名单（不含科创板股票及存托凭证）
上海证券交易所
二〇二一年十月十五日
来源：上交所网站www.sse.com.cn
原文链接：http://www.sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/trade/specific/margin/c/c_20211015_5607197.shtml
关于融资融券标的证券2021年第三季度定期调整有关事项的通知
时间：2021-10-15
各会员单位：
为促进融资融券业务发展，优化标的证券结构，根据《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2021年修订）》（以下简称《实施细则》）、《深圳证券交易所创业板交易特别规定》（以下简称《交易特别规定》）的相关规定及融资融券标的证券定期评估调整机制，现将2021年第三季度融资融券标的证券定期调整有关事项通知如下：
一、对于本所上市的主板股票，以及《交易特别规定》施行前上市的创业板股票，本次融资融券标的调整以优先保留现有标的股票为基本原则，并对符合《实施细则》第3.2条相关规定的A股股票，按照加权评价指标从大到小排序，选取新增调入的标的股票，调整后本所标的股票数量为800只，具体名单见附件1。加权评价指标的计算方式为：
加权评价指标=2×（一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内深市A股平均流通市值）+（一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内深市A股平均成交金额）
对于《交易特别规定》施行后上市的创业板股票，自上市首日起可以作为融资融券标的，详见本所网站发布的融资融券标的证券信息。
二、对于交易型开放式基金，融资融券标的调整依据《实施细则》第3.3条规定，并综合考虑基金类型等因素进行。本次调整后，本所融资融券标的交易型开放式基金的数量为54只，具体名单见附件2。
三、各会员单位应当高度重视，认真做好本次融资融券标的证券定期调整的业务和技术系统准备，确保相关工作顺利开展。
四、各会员单位应当持续优化融资融券风险监控指标，根据上市公司财务、规范运作及标的证券交易等情况，不断加强对标的证券的风险识别及差异化管理，采取有效措施防范业务风险，切实保护投资者合法权益，维护市场秩序。
五、本通知自2021年10月18日起施行。
特此通知
附件：1．融资融券标的股票名单（不含《深圳证券交易所创业板交易特别规定》施行后上市的创业板股票）
2．融资融券标的交易型开放式基金名单
深圳证券交易所
2021年10月15日
来源：深交所网站www.szse.cn
原文链接：http://www.szse.cn/disclosure/margin/business/t20211015_588871.html
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