【2021年世界投资者周】【上交所投教】2021年上海高校ETF理财规划方案大赛比赛规则来啦！

二、赛程安排

（一） 比赛时间及地点

【时间】：2021年10月24日 星期日

【地点】：上海市浦东新区杨高南路1100号上海证券报一楼演播厅

（二）比赛安排

1、 上午投资实战训练营（9:00-12:00）

9:00-10:00 资产配置框架介绍

邓虎 申万宏源金融工程首席分析师

10:00-11:00 ETF投资介绍

梁杏 国泰基金量化投资事业部总监兼基金经理

11:00-12:00 如何使用ETF进行资产配置实战  

吴先兴 天风证券金融工程首席分析师

2、 制定理财方案 (13:30-15:30)

每个参赛队抽签获配一名专家导师进行现场指导，每队有一个半小时制作方案；每个参赛队根据给出的条件，提交理财规划方案（PPT形式）以及两组ETF投资组合方案。

3、 方案答辩及导师打分（15:30-17:30）

每队按提交顺序依次进行理财规划方案现场答辩，答辩时间为每队10-15分钟，由在场评委组打分，得出每队方案的专家投票分。

4、 成绩计算

经过一个月的封闭运行后，各参赛队伍产品组合自比赛起始日起计算月度（x月x日-x月x日）收益表现，根据比赛评分规则评定组合月度收益得分。最终成绩由专家投票分和组合月度收益两项计算得出。

5、 评委

比赛共设10位评委：其中五位为专家导师，其余5位评委由高校老师及主办方代表组成。

三、比赛规则

1、参赛队需要给出两个组合方案，分别为“稳健组合”和“进取组合”，初始虚拟资金均为100万。

2、组合全部投资于经中国证监会依法核准或注册的ETF（后附参考名单）。投资组合满仓运行，投资组合中ETF不少于5只，单只ETF的权重不超过20%。

3、比赛开始后组合封闭运行1个月，期间不再进行仓位和成分调整。

四、评分规则

1、总得分由理财方案答辩专家投票分和组合月度收益两部分决定，两者权重比为4:6。

2、理财方案答辩主要评价依据为内容逻辑性和表达能力，占比分别为20%和20%，合计40%。

3、组合月度跟踪表现由系统自动测算，占比为60%。两个组合的打分权重分别占50%。

五、奖项设置

1、一等奖共1队，每队奖金10000元，每位队员获荣誉证书。
2、二等奖共2队，每队奖金5000元，每位队员获荣誉证书。
3、三等奖共3队，每队奖金2000元，每位队员获荣誉证书。
4、活动举办方提供的实习名额：20名（分配方案另行公布）。

获奖名单将于活动结束后，在上证投资家网站进行公示(比赛奖金涉及的个人调节税由获奖者自理）。