【沪深市】监管动态（11月8-12日）
1. 【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2021年11月12日）
上市公司监管
本周（11月8-12日），上交所公司监管部门共发送日常监管类函件12份，其中监管问询函4份，监管工作函8份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告16份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。
市场交易监管
本周（11月8-12日），上交所对68起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。此外，对严重异常波动风险警示股票等证券进行重点监控，对117起加剧异常波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严实施自律监管。对15起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。
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2. 【监管动态】深市监管动态（2021年11月12日）
上市公司监管
11月5-11月11日，深交所对7宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对9宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出三季报问询函5份、重组问询函1份、关注函18份、其他函件21份。
市场交易监管
11月8-12日，深交所共对70起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“拓新药业”（301089）“中青宝”（300052）进行重点监控；共对15起上市公司重大事项进行核查。
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