【沪深市】监管动态（2月28日-3月4日）

【沪深市】监管动态（2月28日-3月4日）

1. 【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2022年3月4日）

上市公司监管

本周（2月28日-3月4日），上交所公司监管部门共发送监管工作函18份，其中监管问询函8份，监管工作函10份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告19份。针对信息披露违规行为，采取书面警示3单，采取纪律处分措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查8单。

本周，*ST新亿（600145）披露收到证监会行政处罚决定书，多期年度报告存在虚假记载。公司财务数据经追溯调整后，已触及重大违法强制退市情形，但公司未依规向上交所申请股票停牌，也未及时就其股票可能被实施重大违法类强制退市进行特别风险提示。针对上述情况，上交所已及时启动纪律处分程序。

市场交易监管

本周（2月28日-3月4日），上交所对37起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。对*ST澄星（600078）、*ST中天（600856）等退市风险股票依规加强监管，对36起加剧异常波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严采取了暂停投资者账户交易等监管措施。对10起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。

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2. 【监管动态】深市监管动态（2022年3月4日）

上市公司监管

2月25-3月3日，深交所对12宗违规行为进行纪律处分，11宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对13宗违规行为发出监管函，8宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函3份、重组问询函1份、关注函21份、其他函件23份。

市场交易监管

2月28日-3月4日，深交所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“美利云”（000815）进行重点监控；共对8起上市公司重大事项进行核查。

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