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【上交所投教】投教精品 | 科创板做市商机制投教问答（二）

光大证券投教基地

2022-10-21

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在中国证监会的指导下，上海证券交易所积极推动引入科创板股票做市交易新机制，截至2022年10月14日，经中国证监会核准，14家证券公司取得了上市证券做市交易业务资格，标志着部分证券公司已具备开展科创板股票做市交易业务的条件。从今天开始，我们将陆续推出科创板做市商机制的投教问答，敬请关注！

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一、科创板做市商机制规则体系包括哪些？

《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》《上海证券交易所证券交易业务指南第8号——科创板股票做市》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》及其他相关规定。

二、做市商开展科创板股票做市交易业务，有哪些禁止性行为？

根据《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》第四条的规定，做市商开展科创板股票做市交易业务，应严格遵守法律法规、部门规章、规范性文件、本所相关规则的规定和做市协议约定，不得利用做市交易业务进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为或者谋取其他不正当利益，不得利用未公开信息进行交易。

根据《上海证券交易所证券交易业务指南第8号——科创板股票做市》，做市商及其做市交易业务人员不得从事下列行为：

（一）利用内幕信息进行投资决策和交易；

（二）利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋（包括与同公司自营业务合谋）制造异常价格波动；

（三）以不正当方式影响其他做市商做市；

（四）与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略等信息谋取不正当利益；

（五）做市交易业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送；

（六）其他操纵或干扰市场的违法违规行为。

三、证券公司需要经过哪些手续可以为具体的科创板股票提供做市服务？

根据《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》第五条的规定，经中国证券监督管理委员会核准取得上市证券做市交易业务资格的证券公司，经向本所备案，可以为具体的科创板股票提供做市服务。

四、证券公司是否可以为保荐之外的科创板股票或者控股保荐之外的科创板股票提供做市服务？

证券公司可以根据自身业务情况选择具体的科创板股票提供做市服务。但同时，根据《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》第六条的规定，鼓励具备上市证券做市交易业务资格的科创板股票保荐机构或者实际控制该保荐机构的证券公司在持续督导期间为其保荐的科创板股票提供做市服务。

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