【沪深市】监管动态（10月17-21日）

【沪深市】监管动态（10月17-21日）

1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2022年10月21日）

上市公司监管

10月17-21日，上交所公司监管部门共发送监管工作函5份，其中监管问询函3份，监管工作函2份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告10份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。

市场交易监管

10月17-21日，上交所持续加强异常波动可转债交易监管，对26起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对7起上市公司重大事项等进行专项核查。

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2.【监管动态】深市监管动态（2022年10月21日）

上市公司监管

10月14-20日，深交所对3宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对2宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函1份、重组问询函1份、关注函10份、其他函件6份。

市场交易监管

10月17-21日，深交所共对59起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对4起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

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