【沪深市】监管动态（1月3-6日）
1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2023年1月6日）
上市公司监管
1月3-6日，上交所公司监管部门共发送监管工作函6份，其中监管问询函4份、监管工作函2份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告12份。针对信息披露违规行为，采取纪律处分措施2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查4单。
市场交易监管
1月3-6日，上交所对*ST泽达（688555）*ST紫晶（688086）*ST凯乐（600260）ST曙光（600303）等风险警示股票和天鹅股份（603029）等严重异常波动股票进行重点监控，对52起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为及时采取了暂停投资者账户交易等监管措施，对29起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对5起上市公司重大事项等进行专项核查。
点击原文链接了解详细内容：【上交所】沪市市场运行情况例行发布
2.【监管动态】深市监管动态（2023年1月6日）
上市公司监管
12月30-1月5日，深交所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对12宗违规行为发出监管函，10宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函3份、关注函19份、其他函件55份。
市场交易监管
1月3-6日，深交所共对33起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对12起上市公司重大事项进行核查。
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