【沪深市】监管动态（12月5-9日）

【沪深市】监管动态（12月5-9日）

1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2022年12月9日）

上市公司监管

12月5-9日，上交所公司监管部门共发送监管工作函10份，其中监管问询函4份、监管工作函6份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告13份。针对信息披露违规行为，采取书面警示3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查3单。

市场交易监管

12月5-9日，上交所对天鹅股份（603029）等严重异常波动股票和*ST泽达（688555）*ST紫晶（688086）ST曙光（600303）ST熊猫（600599）等风险警示股票进行重点监控，对74起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为及时采取了暂停投资者账户交易等监管措施，对28起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对10起上市公司重大事项等进行专项核查。

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2.【监管动态】深市监管动态（2022年12月9日）

上市公司监管

12月2-8日，深交所对5宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及证券交易违规；对8宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出三季报问询函1份、关注函10份、其他函件50份。

市场交易监管

12月5-9日，深交所共对87起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨跌幅异常的ST大集 （000564）安奈儿（002875）进行重点监控；共对19起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

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