【沪深市】监管动态（5月29日-6月2日）

【沪深市】监管动态（5月29日-6月2日）

1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2023年6月2日）

上市公司监管

5月29日-6月2日，上交所公司监管部门共发送监管工作函15份，其中监管问询函6份、监管工作函9份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告19份。针对信息披露违规行为，采取书面警示2单、纪律处分措施2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。

市场交易监管

5月29日-6月2日，上交所对退市辅仁（600781）退市未来（600532）退市中昌（600242）退市运盛（600767）等退市整理股票和杭州热电等严重异常波动股票进行重点监控，对118起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为及时采取了暂停投资者账户交易等监管措施，对19起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对14起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

点击原文链接了解详细内容：【上交所】沪市市场运行情况例行发布

2.【监管动态】深市监管动态（2023年6月2日）

上市公司监管

5月26-6月1日，深交所对2宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对5宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函55份、重组问询函1份、关注函15份、其他函件24份。

市场交易监管

5月29日-6月2日，深交所共对75起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

会员监管动态

本周，深交所针对一家会员因技术系统故障影响投资者正常交易的情形，本所对其采取书面警示的监管措施。

点击原文链接了解详细内容：【深交所】深市监管动态

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