【沪深市】监管动态（6月12-16日）

【沪深市】监管动态（6月12-16日）

1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2023年6月16日）

上市公司监管

6月12-16日，上交所公司监管部门共发送监管工作函14份，其中监管问询函1份、监管工作函13份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告21份。针对信息披露违规行为，采取书面警示4单、纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查6单。

市场交易监管

6月12-16日，上交所对退市未来（600532）退市辅仁（600781）退市运盛（600767）退市中昌（600242）退市泽达（688555）退市紫晶（688086）等退市整理股票进行重点监控，对167起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为及时采取了暂停投资者账户交易等监管措施，对40起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对10起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

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2.【监管动态】深市监管动态（2023年6月16日）

上市公司监管

6月9-15日，深交所对3宗违规行为进行纪律处分，1宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及证券交易违规；对7宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函43份、重组问询函1份、关注函16份、其他函件16份。

市场交易监管

6月12-16日，深交所共对99起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的鸿博股份（002229）铭普光磁（002902）进行重点监控；共对21起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

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