【深交所投教】投资者服务热线问答（2023年第7期）关于深港通股票调整标准及机制（下）

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【深交所投教】投资者服务热线问答（2023年第7期）关于深港通股票调整标准及机制（下）

光大证券投教基地

2023-03-31

导读：【深交所投教】投资者服务热线问答（2023年第7期）关于深港通股票调整标准及机制（下）

编者按：近期，较多投资者通过深交所投资者服务热线（400-808-9999）咨询关于深港通股票调整标准及机制的相关事宜。为帮助投资者进一步了解相关规定，本所整理了投资者咨询较为集中的问题，供投资者参考。

1. 港股通股票的一般调入标准是怎样的？

答：根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》的相关规定，联交所上市公司股票属于下列范围的，将调入港股通股票：

（一）恒生综合大型股指数成份股；

（二）恒生综合中型股指数成份股；

（三）恒生综合小型股指数成份股，且股票调整考察日前十二个月港股平均月末市值不低于港币50亿元，上市时间不足十二个月的按实际上市时间计算市值；

（四）A+H股上市公司在联交所上市的H股。

前款第一项至第四项规定范围内的股票存在下列情形之一的，不纳入港股通股票：

（一）深交所或者上交所上市A股为风险警示股票或者退市整理股票的A+H股上市公司的相应H股；

（二）在联交所以港币以外货币报价交易的股票；

（三）深交所认定的其他情形。

2. 具有不同投票权架构的公司股票在首次纳入港股通股票时需要符合什么条件？

答：根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》的相关规定，具有不同投票权架构的公司股票首次纳入港股通股票时，除需要符合港股通股票一般调入标准外，还应当同时符合下列条件：

（一）在联交所上市满6个月及其后20个港股交易日；

（二）具有不同投票权架构的公司股票首次纳入考察日前183日中港股交易日的日均市值不低于港币200亿元；

（三）具有不同投票权架构的公司股票首次纳入考察日前183日港股总成交额不低于港币60亿元；

（四）上市以来股票发行人和不同投票权受益人未因违反联交所对具有不同投票权架构的公司企业管治、信息披露以及投资者保障措施等方面的规定，而受到联交所公开指责、其他公开制裁或者触发不同投票权终止的情形；

（五）深交所认定的其他条件。

3. 相关股票在何种情形下会被调入港股通股票？

答：根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》的相关规定，港股通股票之外的股票因相关指数实施成份股调整等原因，导致属于调入港股通股票规定范围的，调入港股通股票。此外，深交所或者上交所A股上市公司在联交所上市H股，或者联交所H股上市公司在深交所或者上交所上市A股，或者公司同日上市A股和联交所H股的，其H股在价格稳定期结束且相应A股上市满10个交易日后调入港股通股票。相关股票调入港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。

4. 港股通股票在何种情形下会被调出？

答：根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》的相关规定，港股通股票因相关指数实施成份股调整等原因导致不再属于恒生综合指数成份股以及A+H股，或者A+H股的H股对应的A股为风险警示或者退市整理股票，或者以港币以外的货币报价，或者属于恒生综合小型股指数成份股且不属于A+H股的港股通股票，股票调整考察日前12个月港股平均月末市值低于港币40亿元（上市不足12个月的按实际上市时间计算市值）的，或者属于深交所认定的特殊情形的，则调出港股通股票。相关股票调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。

5. 投资者如何查询港股通股票名单？

答：投资者可登录深交所官网深港通子网站（http://www.szse.cn/szhk）“港股通业务信息-标的证券名单”栏目查询最新的港股通标的证券情况。

6. 港股通股票调整考察日、具有不同投票权架构的公司股票首次纳入考察日分别指什么？

答：根据《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》的相关规定，对于港股通股票，股票调整考察日指恒生综合指数编算细则中定期检讨所使用的数据截止日。

具有不同投票权架构的公司股票首次纳入考察日：指具有不同投票权架构的公司股票在联交所上市满六个月后的第十九个港股交易日；如具有不同投票权架构的公司股票未能在联交所上市满六个月及其后二十个交易日的最后一个港股交易日满足纳入条件，则指其后的恒生综合指数成份股定期调整生效日前的第二个港股交易日。

（免责声明：本栏目问答仅为投资者教育之目的而发布，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。深圳证券交易所力求本栏目问答所涉及信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性作出任何保证，对因使用本栏目问答引发的损失不承担责任。）

END

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