【沪深市】监管动态（10月9-13日）

【沪深市】监管动态（10月9-13日）

1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2023年10月13日）

上市公司监管

10月9-13日，上交所公司监管部门共发送监管工作函7份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告4份。针对信息披露违规行为，采取书面警示6单、纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查15单。

市场交易监管

10月9-13日，上交所对39起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对17起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

点击原文链接了解详细内容：【上交所】沪市市场运行情况例行发布

2.【监管动态】深市监管动态（2023年10月13日）

上市公司监管

9月28日-10月12日，深交所对5宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对3宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函13份、重组问询函1份、关注函9份，其他函件15份。

市场交易监管

10月9-13日，深交所共对99起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨跌幅异常的捷荣技术（002855）进行重点监控，高度关注4只股票上集中卖出打压股价的行为，共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

点击原文链接了解详细内容：【深交所】深市监管动态

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