【沪深市】监管动态（8月21-25日）
1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2023年8月25日）
上市公司监管
8月21-25日，上交所公司监管部门共发送监管工作函4份，其中监管问询函1份、监管工作函3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告25份。针对信息披露违规行为，采取书面警示4单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查6单。
市场交易监管
8月21-25日，上交所对36起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对6起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。
点击原文链接了解详细内容：【上交所】沪市市场运行情况例行发布
2.【监管动态】深市监管动态（2023年8月25日）
上市公司监管
8月18-24日，深交所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对4宗违规行为发出监管函，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函1份，其他函件23份。
市场交易监管
8月21-25日，深交所共对55起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中打压、虚假申报等异常交易情形；共对2起上市公司重大事项进行核查。
会员监管动态
本周，针对因交易系统故障影响投资者正常交易，且故障发生后未及时报告的情形，深交所对一家会员采取了约见谈话的监管措施；针对股票发行上市申请项目中保荐机构履职不到位的情形，本所对一家会员及相关保荐代表人采取口头警示的监管措施。
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