【沪深市】监管动态（9月11-15日）
1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2023年9月15日）
上市公司监管
9月11-15日，上交所公司监管部门共发送监管工作函12份，其中监管问询函2份、监管工作函10份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告11份。针对信息披露违规行为，采取书面警示9单、纪律处分措施4单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查5单。
市场交易监管
9月11-15日，上交所对34起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对17起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。
点击原文链接了解详细内容：【上交所】沪市市场运行情况例行发布
2.【监管动态】深市监管动态（2023年9月15日）
上市公司监管
9月8-14日，深交所对6宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对9宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函7份，关注函7份，重组问询函1份，其他函件21份。
市场交易监管
9月11-15日，深交所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中打压、虚假申报等异常交易情形；共对3起上市公司重大事项进行核查。
会员监管动态
本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，深交所对一家会员采取口头警示的监管措施。
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