【沪深市】监管动态（10月23-27日）

【沪深市】监管动态（10月23-27日）

1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2023年10月27日）

上市公司监管

10月23-27日，上交所公司监管部门共发送监管工作函5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告14份。针对信息披露违规行为，采取书面警示7单、纪律处分措施4单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查7单。

市场交易监管

10月23-27日，上交所对66起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对20起上市公司重大事项等进行专项核查。

点击原文链接了解详细内容：【上交所】沪市市场运行情况例行发布

2.【监管动态】深市监管动态（2023年10月27日）

上市公司监管

10月20-26日，深交所对5宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对4宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函5份、三季报问询函1份、关注函1份，其他函件13份。

市场交易监管

10月23-27日，深交所共对90起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对5起上市公司重大事项进行核查。

点击原文链接了解详细内容：【深交所】深市监管动态

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