5项基本业务规则
1-1：北京证券交易所公司债券发行上市审核规则
1-2：北京证券交易所公司债券发行承销规则
1-3：北京证券交易所公司债券上市规则
1-4A：北京证券交易所债券交易规则
1-4B：《北京证券交易所债券交易规则》暂缓实施条款
1-5：北京证券交易所债券市场投资者适当性管理办法
12项指引
2-1：北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制
2-2：京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券
2-3：北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项
2-4：北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——审核程序
2-5：北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第5号——审核会
2-6：北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第6号——知名成熟发行人优化审核
2-7：北京证券交易所公司债券发行承销业务指引第1号——发行备案
2-8：北京证券交易所公司债券发行承销业务指引第2号——簿记建档
2-9：北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告
2-A：北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告
2-B：北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理
2-C：北京证券交易所债券交易业务指引第1号——债券交易参与人管理
4项指南
3-1：北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——公开发行公司债券募集说明书编制（参考文本）
3-2：北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第2号——投资者权益保护（参考文本）
3-3：北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第3号——公司债券申请文件的签章
3-4：北京证券交易所公司债券持有人会议规则编制指南（参考文本）
北京证券交易所发布公司债券（含企业债券）5项基本业务规则及16项配套指引指南
2023-10-20
为贯彻党中央、国务院关于机构改革的决策部署，落实中国证监会《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（以下简称《意见》）要求，平稳推进北交所信用债券市场建设，经中国证监会批准，北京证券交易所（以下简称“北交所”）于2023年10月20日正式发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则》《北京证券交易所公司债券发行承销规则》《北京证券交易所公司债券上市规则》《北京证券交易所债券交易规则》《北京证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》5项基本业务规则。同时，北交所配套发布了12项指引和4项指南。上述规则自发布之日起施行，北交所将于2023年10月23日（周一）9时起正式启动公司债券（含企业债券）受理审核工作。
此次北交所推出信用债业务，是深入贯彻落实《意见》、全面推进北交所高质量发展的具体举措，对于进一步完善证券交易所功能、强化服务实体经济和国家战略能力具有重要意义。在制度搭建过程中，北交所坚持市场化、法治化原则，充分吸收借鉴成熟市场经验，遵循市场一般规律，构建了公司债券发行上市审核、发行承销、上市与持续监管、交易、投资者适当性管理等基础制度体系。
本次发布的5项基本业务规则前期已向社会公开征求意见。征求意见期间，市场各方对相关规则普遍认可，涉及规则完善的合理建议均已吸收采纳。同时发布的12项指引和4项指南涵盖上市审核、发行承销、存续期监管、债券交易参与人管理等方面，主要是与上位规章、规范性文件以及基本业务规则做好配套衔接。
下一步，北交所将在中国证监会领导部署下，稳步推进信用债市场建设，持续完善债券市场各项功能，丰富市场产品体系，不断提升服务实体经济高质量发展和国家重大战略的能力。
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券发行承销规则》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券上市规则》的公告
关于发布《北京证券交易所债券交易规则》的公告
关于发布《北京证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——审核程序》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第5号——审核会》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第6号——知名成熟发行人优化审核》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券发行承销业务指引第1号——发行备案》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券发行承销业务指引第2号——簿记建档》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的公告
关于发布《北京证券交易所债券交易业务指引第1号——债券交易参与人管理》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——公开发行公司债券募集说明书编制（参考文本）》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第2号——投资者权益保护（参考文本）》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第3号——公司债券申请文件的签章》的公告
关于发布《北京证券交易所公司债券持有人会议规则编制指南（参考文本）》的公告
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/important_news/200019250.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕79号
为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，规范公司债券（含企业债券）发行上市审核工作，服务实体经济发展，保护投资者合法权益，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则》，经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券发行上市审核规则
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019232.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行承销规则》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕80号
为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，规范公司债券（含企业债券）发行承销工作，服务实体经济发展，保护投资者合法权益，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券发行承销规则》，经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券发行承销规则
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019234.html
关于发布《北京证券交易所公司债券上市规则》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕81号
为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，规范公司债券（含企业债券）上市交易和信息披露等行为，维护公司债券市场秩序，保护投资者合法权益，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券上市规则》，经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
本所暂免收取公司债券（含企业债券）上市初费和上市年费。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券上市规则
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/cxjgzq_list/200019237.html
关于发布《北京证券交易所债券交易规则》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕82号
为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，规范债券交易行为，保护债券投资者合法权益，维护债券市场秩序，北京证券交易所制定了《北京证券交易所债券交易规则》（以下简称《债券交易规则》，附件1），经中国证监会批准，现予以发布，并就有关事项公告如下：
一、《债券交易规则》施行安排
《债券交易规则》自发布之日起施行。考虑到市场业务和技术整体准备情况，《债券交易规则》部分内容暂缓实施（见附件2），相关条款具体施行时间由本所另行通知。
二、交易方式适用安排
根据《债券交易规则》第3.1.3条的规定，本所根据债券信用资质、发行方式和投资者适当性等不同特点安排差异化的交易方式。
公开发行债券的现券交易可采用匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交及协商成交交易方式，本所另有规定的除外。初期仅支持匹配成交、协商成交方式。
三、债券交易收费相关安排
根据《债券交易规则》第10.4条，债券交易参与人和其他债券投资者应当按照规定向本所交纳债券交易相关费用，包括债券交易经手费、交易单元费等。为降低市场主体成本，激发市场活力，本所暂免收取相关费用，具体安排如下：
（一）暂免收取债券现券（不含可转换公司债券）交易经手费至2025年6月30日。
（二）暂免收取债券专用交易单元使用费、债券专用交易单元流速费、债券现券（不含可转换公司债券）交易的流量费；对于非会员类债券交易参与人，暂免收取交易单元开设初费。
请各市场参与人依据本规则尽快做好相关业务和技术准备工作。本所将在各项准备工作就绪后，正式启动债券交易，具体时间另行通知。
特此公告。
附件:
1.北京证券交易所债券交易规则
2.《北京证券交易所债券交易规则》暂缓实施条款
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/jyglzq_list/200019244.html
关于发布《北京证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕83号
为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，促进北京证券交易所（以下简称本所）债券市场健康稳定发展，保护投资者合法权益，本所制定了《北京证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）。经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行，并就有关事项公告如下：
一、证券经营机构应当按照《办法》的规定，建立健全投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，切实做好投资者适当性管理。
二、为了便利投资者参与本所债券市场，对于已开通上海证券交易所或者深圳证券交易所专业投资者认购及交易权限的投资者，在开通本所债券市场专业投资者认购及交易权限时，证券经营机构无需再次履行专业投资者资格核验程序。
特此公告。
附件:北京证券交易所债券市场投资者适当性管理办法
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/jyglzq_list/200019247.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕84号
为规范公司债券（含企业债券）发行上市审核工作，便于发行人、主承销商和证券服务机构编制、提交申请文件，提高审核工作效率，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019249.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕85号
为规范专项品种公司债券在北京证券交易所（以下简称本所）发行上市申请相关活动，本所制定了《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019255.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕86号
为了强化公司债券（含企业债券）发行准入监管，提升公司债券审核透明度，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019235.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——审核程序》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕87号
为规范公司债券（含企业债券）发行上市审核程序，提升审核透明度，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——审核程序》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——审核程序
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019239.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第5号——审核会》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕88号
为规范公司债券（含企业债券）发行上市审核工作，加强审核委员管理，提高审核会工作质量和透明度，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第5号——审核会》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第5号——审核会
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019246.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第6号——知名成熟发行人优化审核》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕89号
为规范公司债券（含企业债券）审核实施程序，提升知名成熟发行人债券融资效率，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第6号——知名成熟发行人优化审核》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第6号——知名成熟发行人优化审核
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019251.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行承销业务指引第1号——发行备案》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕90号
为规范公司债券（含企业债券）的发行备案业务，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券发行承销业务指引第1号——发行备案》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券发行承销业务指引第1号——发行备案
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019269.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行承销业务指引第2号——簿记建档》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕91号
为规范公司债券（含企业债券）簿记建档发行业务，维护市场秩序，保护投资者合法权益，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券发行承销业务指引第2号——簿记建档》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券发行承销业务指引第2号——簿记建档
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019288.html
关于发布《北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕92号
为了规范公司债券（含企业债券）定期报告披露行为，保护投资者合法权益，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告》。现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/cxjgzq_list/200019305.html
关于发布《北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕93号
为了规范公司债券（含企业债券）临时报告披露行为，保护投资者合法权益，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告》。现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/cxjgzq_list/200019231.html
关于发布《北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕94号
为了规范公司债券（含企业债券）信用风险管理业务，保护投资者合法权益，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》。现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/cxjgzq_list/200019233.html
关于发布《北京证券交易所债券交易业务指引第1号——债券交易参与人管理》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕95号
为了规范北京证券交易所（以下简称本所）债券交易参与人债券交易及相关业务活动，维护债券交易秩序，保护投资者合法权益，本所制定了《北京证券交易所债券交易业务指引第1号——债券交易参与人管理》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件:北京证券交易所债券交易业务指引第1号——债券交易参与人管理
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/jyglzq_list/200019236.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——公开发行公司债券募集说明书编制（参考文本）》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕96号
为提升公司债券（含企业债券）信息披露质量，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——公开发行公司债券募集说明书编制（参考文本）》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件: 北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——公开发行公司债券募集说明书编制（参考文本）
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019238.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第2号——投资者权益保护（参考文本）》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕97号
为加强公司债券（含企业债券）投资者权益保护，明确信息披露要求，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第2号——投资者权益保护（参考文本）》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件: 北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第2号——投资者权益保护（参考文本）
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019240.html
关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第3号——公司债券申请文件的签章》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕98号
为进一步规范公司债券（含企业债券）申请文件报送行为，提升受理及审核效率，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第3号——公司债券申请文件的签章》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件: 北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第3号——公司债券申请文件的签章
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/fxrzzq_list/200019243.html
关于发布《北京证券交易所公司债券持有人会议规则编制指南（参考文本）》的公告
2023-10-20
北证公告〔2023〕99号
为了加强公司债券（含企业债券）投资者权益保护，更好发挥债券持有人会议机制实效，北京证券交易所制定了《北京证券交易所公司债券持有人会议规则编制指南（参考文本）》（以下简称《参考文本》），现予以发布，并就有关事项公告如下：
一、公司债券拟在本所上市挂牌的，受托管理人可以参照《参考文本》相关条款及其填报说明的具体要求，代表全体债券持有人拟定《公司债券持有人会议规则》（以下简称《持有人会议规则》）。
二、受托管理人可以根据实际情况或者与意向投资者、发行人的沟通情况，以《参考文本》有关条款为基础做出更高标准的约定，或者进一步补充细化其他约定，但不得损害投资者合法权益。
三、发行人、受托管理人应当结合《持有人会议规则》的具体约定，在募集说明书、受托管理协议等文件中做出衔接安排，确保相关契约文本的约定不存在冲突，相应投资者权益保护机制切实发挥作用。
四、发行人应当于公司债券发行前将《持有人会议规则》的全文予以完整披露，并将其与募集说明书等其他发行文件一并置备于指定场所备查。
特此公告。
附件: 北京证券交易所公司债券持有人会议规则编制指南（参考文本）
北京证券交易所
2023年10月20日
来源：北交所网站www.bse.cn
原文链接：https://www.bse.cn/cxjgzq_list/200019245.html
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