【沪深市】监管动态（1月2-5日）
1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2023年1月5日）
上市公司监管
1月2-5日，上交所公司监管部门共发送监管工作函3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告11份。针对信息披露违规行为，采取书面警示3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查4单。
市场交易监管
1月2-5日，上交所对27起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对14起上市公司重大事项等进行专项核查。
点击原文链接了解详细内容：【上交所】沪市市场运行情况例行发布
2.【监管动态】深市监管动态（2023年1月5日）
上市公司监管
12月29日-1月4日，深交所对9宗违规行为进行纪律处分，8宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对17宗违规行为发出监管函，16宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规。本周发出关注函14份，其他函件48份。
市场交易监管
1月2-5日，深交所共对172起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对*ST左江（300799）继续进行重点监控；共对12起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
会员监管动态
本周，针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，深交所对一家会员及相关保荐代表人、两家会员的相关保荐代表人采取书面警示的监管措施。
光大证券投教基地-【每日风险速递】更多“【沪深市】监管动态”提示
您可点击原文链接或下列链接查看
电脑版：https://edu.ebscn.com/front/home/school/001005/001005001
H5版：https://edu.ebscn.com/h5/home/school/001005/001005001
免责声明
本文内容基于光大证券及证券媒体已发布的资讯或数据的部分或全部内容，仅为投资教育之目的而发布，不构成对任何人的投资建议。投资者据此操作，风险自担。光大证券力求本文所涉信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性做出任何保证，对任何人因使用本文内容所引发的任何直接或间接损失不承担责任。
免责声明
长按二维码关注
这里“阅读原文”，查看更多