【沪深市】监管动态（11月27日-12月1日）

【沪深市】监管动态（11月27日-12月1日）

1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2023年12月1日）

上市公司监管

11月27日-12月1日，上交所公司监管部门共发送监管工作函12份，其中监管问询函2份、监管工作函10份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告14份。针对信息披露违规行为，采取书面警示9单、纪律处分措施9单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查3单。

市场交易监管

11月27日-12月1日，上交所对43起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对16起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索6起。

点击原文链接了解详细内容：【上交所】沪市市场运行情况例行发布

2.【监管动态】深市监管动态（2023年12月1日）

上市公司监管

11月24-30日，深交所对2宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出三季报问询函1份、重组问询函2份，关注函8份，其他函件40份。

市场交易监管

11月27日-12月1日，深交所共对54起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对*ST左江（300799）继续进行重点监控；共对10起上市公司重大事项进行核查。

会员监管动态

本周，针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，深交所对一家会员及相关保荐代表人采取书面警示的监管措施。

点击原文链接了解详细内容：【深交所】深市监管动态

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