【沪深市】监管动态（1月22-26日）

【沪深市】监管动态（1月22-26日）

1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2023年1月26日）

上市公司监管

1月22-26日，上交所公司监管部门共发送监管工作函5份，其中监管问询函2份、监管工作函3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告8份。针对信息披露违规行为，采取书面警示7单、纪律处分措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查8单。

市场交易监管

1月22-26日，上交所对易方达MSCI美国50ETF（513850）等溢价较高的基金进行重点监控，对83起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对14起上市公司重大事项等进行专项核查。

点击原文链接了解详细内容：【上交所】沪市市场运行情况例行发布

2.【监管动态】深市监管动态（2023年1月26日）

上市公司监管

1月19-25日，深交所对2宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；本所对1宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出关注函5份，其他函件36份。

市场交易监管

1月22-26日，深交所共对93起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对*ST左江（300799）深中华A（000017）继续进行重点监控；共对25起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

会员监管动态

1月22日至1月26日，深交所针对客户交易行为管理履职不到位的情形，对两家会员采取了口头警示的自律监管措施。

点击原文链接了解详细内容：【深交所】深市监管动态

http://www.szse.cn/disclosure/supervision/dynamic/P020240126722221884424.pdf

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