关于融资融券标的证券2023年第四季度定期调整有关事项的通知
2024-01-12
上证发〔2024〕3号
各会员单位及其他市场参与人：
为促进融资融券业务健康长远发展，优化标的证券结构，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称《实施细则》）的相关规定及融资融券标的证券（以下简称标的证券）定期评估调整机制，上海证券交易所（以下简称本所）于每季度末对标的证券进行评估并视情况实施调整。现将2023年第四季度定期调整的有关事项通知如下：
一、本次融资融券标的股票（以下简称标的股票）范围的调整以优先保留现有标的股票为基本原则，对符合《实施细则》第二十五条规定的本所上市A股，按照加权评价指标从大到小排序选取新增标的股票，调整后本所标的股票数量为1000只（具体名单详见附件）。
加权评价指标的计算方式为：加权评价指标=2×（一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股平均流通市值）+（一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股平均成交金额）。
二、本次融资融券标的交易型开放式指数基金范围的调整依据《实施细则》第二十六条规定，并综合考虑基金类型等因素，调整后本所融资融券标的交易型开放式指数基金的数量为179只（具体名单详见附件）。
三、各会员单位应高度重视，认真做好此次标的证券范围调整的相关业务和技术准备工作，保障此项工作顺利开展和安全运行。
四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标，根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息，加强对标的证券的风险识别及差异化管理，并采取相应的监控措施，严控融资融券业务风险，切实保护投资者利益。
五、注册制下首次公开发行的股票及存托凭证不适用本通知规定。
六、本通知自2024年1月15日起施行。本所于2023年10月13日发布的《关于融资融券标的证券2023年第三季度定期调整有关事项的通知》（上证发〔2023〕156号）同时废止。
特此通知。
附件：融资融券标的证券名单（不含注册制下首次公开发行的股票及存托凭证）
上海证券交易所
2024年1月12日
来源：上交所网站www.sse.com.cn
原文链接：http://www.sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/trade/specific/margin/c/c_20240112_5734525.shtml
关于融资融券标的证券2023年第四季度定期调整有关事项的通知
时间：2024-01-12
深证会〔2024〕21号
各会员单位：
为促进融资融券业务发展，优化标的证券结构，根据《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2023年修订）》（以下简称《实施细则》）的相关规定及融资融券标的证券定期评估调整机制，现将2023年第四季度融资融券标的证券定期调整的有关事项通知如下：
一、对于注册制股票以外的股票，本次融资融券标的调整以优先保留现有标的股票为基本原则，并对符合《实施细则》第3.3条相关规定的A股股票，按照加权评价指标从大到小排序，选取新增调入的标的股票，调整后本所标的股票数量为1200只，具体名单见附件1。加权评价指标的计算方式为：
加权评价指标=2×（一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内深市A股平均流通市值）+（一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内深市A股平均成交金额）
对于注册制股票和存托凭证，自上市首日起可以作为融资融券标的，详见本所网站发布的融资融券标的证券信息。
二、对于交易型开放式基金，融资融券标的调整依据《实施细则》第3.4条规定，并综合考虑基金类型等因素进行。本次调整后，本所融资融券标的交易型开放式基金的数量为99只，具体名单见附件2。
三、各会员单位应当高度重视，认真做好本次融资融券标的证券定期调整的业务和技术系统准备，确保相关工作顺利开展。
四、各会员单位应当持续优化融资融券风险监控指标，根据上市公司财务、规范运作及标的证券交易等情况，不断加强对标的证券的风险识别及差异化管理，采取有效措施防范业务风险，切实保护投资者合法权益，维护市场秩序。
五、本通知自2024年1月15日起施行。
特此通知。
附件：
1．融资融券标的股票名单（不含注册制股票）
2．融资融券标的交易型开放式基金名单
深圳证券交易所
2024年1月12日
来源：深交所网站www.szse.cn
原文链接：http://www.szse.cn/disclosure/margin/business/t20240112_605620.html
免责声明
本文内容基于光大证券及证券媒体已发布的资讯或数据的部分或全部内容，仅为投资教育之目的而发布，不构成对任何人的投资建议。投资者据此操作，风险自担。光大证券力求本文所涉信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性做出任何保证，对任何人因使用本文内容所引发的任何直接或间接损失不承担责任。
免责声明
长按二维码关注
这里“阅读原文”，查看更多