【沪深市】监管动态（5月20-24日）
1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2023年5月24日）
上市公司监管
5月20-24日，上交所公司监管部门共发送监管工作函28份，其中监管问询函16份、监管工作函12份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告18份。针对信息披露违规行为，采取书面警示4单、纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查8单。
市场交易监管
5月20-24日，上交所对67起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对南京化纤（600889）等股票进行重点监控，对12起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索3起。
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2.【监管动态】深市监管动态（2023年5月24日）
上市公司监管
5月17-23日，深交所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函8份，年报问询函182份，其他函件12份。
市场交易监管
5月20-24日，深交所共对146起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对正丹股份（300641）*ST围海（002586）等涨跌异常证券进行重点监控；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
会员监管动态
本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取口头警示的监管措施。
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