【沪深市】监管动态（8月12-16日）
1.【监管动态】沪市市场运行情况例行发布（2024年8月16日）
上市公司监管
8月12-16日，上交所公司监管部门共发送监管工作函3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告7份。针对信息披露违规行为，采取书面警示3单、纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查7单。
市场交易监管
8月12-16日，上交所对70起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对9起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。
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2.【监管动态】深市监管动态（2024年8月16日）
上市公司监管
8月9-15日，深交所对2宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对5宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出其他函件19份。
市场交易监管
8月12-16日，深交所共对96起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
会员监管
本周，针对股票发行上市申请项目中保荐代表人存在违规行为的情形，深交所对一家会员相关保荐代表人采取了书面警示的监管措施；针对证券发行与承销业务违规情形，对一家会员采取了约见谈话的监管措施。
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