证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，证券公司经纪人为证券公司从业人员，应当符合规定的条件，同时，经纪人只能接受一家证券公司的委托。
今天小编将结合相关法律法规，对证券公司经纪人管理工作梳理：
一
资格条件与执业登记
1、资格条件
证券经纪人应当具备良好的职业道德，无不良诚信记录。
必须通过证券从业资格考试，并取得执业证书。
证券公司应对证券经纪人的资格条件进行严格审核。
2、执业登记
证券公司应当在中国证券业协会登记系统中为证券经纪人办理执业登记。
登记信息包括执业地域、业务范围等，确保与委托合同约定一致。
证券经纪人不得在未登记的地域开展业务。
二
委托合同管理
1、合同签订
证券公司与证券经纪人应当签订书面委托合同，明确双方的权利义务。
合同内容应包括执业地域、业务范围、行为规范、考核机制、报酬标准等。
2、合同履行
证券公司应监督证券经纪人按照合同约定开展业务，不得超越授权范围。
证券经纪人应严格遵守合同约定，不得从事与委托业务无关的活动。
三
执业行为规范
1、执业范围
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，且只能从事客户招揽、客户服务等辅助性业务，不得从事证券投资咨询、交易执行等需取得专项资格的业务。
2、禁止行为
不得以不正当手段招揽客户，如虚假宣传、承诺收益等。
不得泄露客户信息或利用客户信息牟取私利。
不得与客户约定分享投资收益或分担投资损失。
不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
3、信息披露
证券经纪人应向客户如实披露自己的身份、执业资格及业务范围。
在向客户推荐产品或服务时，应充分揭示风险，确保客户知情。
常见疑问解答
1、 问：证券经纪人可以在任何地方开展业务吗？
答： 不可以。证券经纪人的执业地域有明确限制：经纪人只能在委托合同约定的地域范围内开展线下展业活动，不得超区域线下展业。证券公司需确保经纪人实际展业地点与合同约定一致，避免“合同一套、实际一套”的情况。
2、 问：证券公司如何管理证券经纪人的档案？
答： 证券公司应建立健全证券经纪人档案，确保执业过程全程留痕。档案内容需包括：个人基本信息（如身份信息、执业资格等）；代理权限、代理期间及服务的证券营业部；执业地域范围及培训情况；执业活动记录、客户投诉及处理情况；违法违规行为处理记录及绩效考核情况等。
3、 问：证券经纪人上岗前需要接受哪些培训？
答： 根据监管要求，证券经纪人执业前必须完成以下培训：60小时执业前培训：包括证券基础知识、法律法规、职业道德等内容；通过培训测试：确保经纪人具备基本的执业能力和合规意识；后续职业培训：执业后需定期参加后续培训，持续提升专业水平和合规意识。
南京分公司合规内控团队供稿
法律合规部 财富业务合规管理团队
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