在东莞，有这样一家证券营业部：2018年沪深总成交额位列东莞98家证券营业部第二；2018年实现IMS、VMS双增长，净利润达*万元，在光大证券系统内排名第二；2001至2018年连续获得光大证券先进集体荣誉；2018年获得光大证券金牛之星“最佳团队”奖项，被评为光大集团五四红旗团支部；2018年荣获东莞市莞城区“骨干企业”、“年度效益贡献企业”。她，就是光大证券东莞运河东一路营业部。
这家营业部是1998年初从建行信托收购的一个老牌营业部，现有正式员工41人，经纪人53人。作为具有20多年历史的“老字号”营业部，东莞运河东一路营业部没有恪守固有发展思路，而是及时预测行业转型的未来价值，直面市场寻找突围点，秉持“信心、恒心、决心、齐心”四心文化，全力打造“团队建设体系、客户服务体系、财富管理体系”三大体系，在保持传统业务稳步发展的同时，大力推进财富管理转型。
全面升级财富管理体系
深耕细作服务客户
财富管理转型是东莞运河东一路营业部坚守不动摇的战略方向。通过客户分层、分群提升的方式，精准服务存量客户；通过深度挖潜，存量客户资产新增*万元，银证转账净转入金额和公募权益产品覆盖率大幅度提升。2018年运河东一路营业部权益产品的总销售量较2017年同比增长246%。
2018年以来，东莞运河东一路营业部全面搭建“客群营销体系”，做大金融资产新增。
他们重点攻关“两会一高”客群（协会、商会、高管），提供全方位的产品服务，全力创收；重点攻关企业主等五大客群，个人权益类产品销售额同比增长32%；全面拓展银行渠道、合作企业的方式，新增合作营银行网点15家，走进企业125场，新开立帐户5389户，完成率122%。
针对不同客户，东莞运河东一路营业部开展了多种形式的线下交流活动：针对高净值客户，开展了期货专题讲座；针对学生家长，营业部开展了“名校面对面”教育专题讲座；针对交易活跃客户，开展了“专家面对面”专题讲座；针对产业园，营业部联合东莞市私募基金业协会开展了“科创板”专题讲座。
他们还持续深化与私募、信托、银行等同业的合作，加大和光证资管、光大新鸿基等证券子公司的联动，不断丰富业务品类，提升营业部的收入，在保持传统业务份额不下降的同时，营业部在业务多元化发展路上坚定前行。
全面提升团队培训体系
强队伍 炼核心
为提升一线员工队伍的“底蕴”和“内生力”，东莞运河东一路营业部搭建了完善的培训体系，组建“青年雏鹰计划”，引入台湾、香港等不同层级的培训20场次，受训客户经理覆盖率达到100%。通过提升新员工的团队作战能力、加强老员工专业品牌的建设，实现了营业部发展与个人发展的紧密结合，大大鼓舞了员工的士气，全面提升了团队的贡献度。在公司组织的金牛之星竞赛中，有4位财富经理进入单项业务指标全国五强；在上交所评选的第二届优秀期权投顾中，营业部财富经理杜紫轩入选。在产品销售方面，新员工贡献度明显提升，与老员工的贡献度各达到了50%。
近年来，外部监管政策密集出台，在风险管理、业务运作、投资者适当性管理等方面有了更高的要求。2018年，受业务新规、宏观政策等影响，证券市场波动频繁，业务风险点凸显。在日常工作中，东莞运河东一路营业部在落实制度及产品规范之外，持续地对现有业务进行梳理与调整，不断提高合规风控水平。同时，东莞运河东一路营业部非常重视对员工的合规教育，通过定期开展合规风控知识培训，不断巩固员工的合规意识，并通过考核对合规效果进一步监督，实现了不合规事件的零发生。
