新三板挂牌企业破9000家，预计年末突破10000家

四类企业进入负面清单：

（一）科技创新类公司最近两年及一期营业收入累计少于1000万元，但因新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于1000万元，且最近一期末净资产不少于3000万元的除外；

（二）非科技创新类公司最近两年累计营业收入低于行业同期平均水平；

（三）非科技创新类公司最近两年及一期连续亏损，但最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%的除外；

（四）公司最近一年及一期的主营业务中存在国家淘汰落后及过剩产能类产业；

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重磅丨股转系统发布新三板挂牌准入负面清单

　　9月8日，股转发布《挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》，明确创新层挂牌公司应当聘请取得任职资格的董事会秘书；基础层挂牌公司可以根据实际情况决定是否聘请董事会秘书。挂牌公司设立董事会秘书的应当遵守《董秘管理办法》的规定。

　　据介绍，全国股转系统将优先开展创新层挂牌公司董事会秘书的资格考试。目前正积极推进董事会秘书资格考试的各项准备工作，并将于近期发布考试通知。

　　中泰证券发布公告称公司收到中国证监会的调查通知书，国证监会决定对其立案调查。这也是继兴业证券（601377）、西南证券（600369）和中德证券后第四家受到证监会《调查通知书》的券商。

　　有媒体报道称，中泰证券总部下发通知，经过与证监会相关部门进行了及时、充分的沟通，目前已接到会里确认，保荐业务及三板挂牌推荐业务均正常进行。中泰证券自己的IPO申请也在正常审核状态。这也算是给中泰证券IPO、保荐业务排了“雷”。

　　虽然中泰目前并未公布调查原因，但昨日多家媒体的报道均指出受到中泰证券知情人士透露，证监会对中泰证券立案源于公司的新三板做市业务。中泰证券是目前新三板市场上最大的做市商，累计做市303家企业。若所传属实，中泰证券新三板做市业务存在被限制的可能性，券商做市的固有格局也即将被打破。

　　截止9月9日收盘，新三板市场再次收红，做市指数重回1080点上方，同时日线上形成四连阳。

　　今天新三板做市指数依然昂首挺立。截止9月9日收盘，新三板市场再次收红，做市指数重回1080点上方，成交量有所放大。不但日线级别上出现了四连阳，从周线上来看，也终结了新三板的周线13连阴。

　　为进一步提高企业申请挂牌材料受理工作公开透明程度，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《挂牌申请材料(股东人数未超过200人)受理检查要点》，现予公布，自公布之日起施行。

　　如果股票挂牌时确定协议转让方式，则需要的申请材料有：1.关于股票采取协议转让方式的申请、2.股东大会关于同意公司股票采取协议转让方式的议决等。

　　如果股票挂牌时确定做市转让方式，则需要的申请材料有：1.关于股票采取做市转让方式的申请、2.股东大会关于同意公司股票采取做市转让方式的议决、3.做市商为申请挂牌公司股票提供做市报价服务申请等。

　　自新三板实施分层以来，由于创新层的估值预期高于基础层，新三板内部跨层收购之风已悄然刮起。

　　卡特股份9月2日公告，将以1.86亿元对价收购合建重科99.97%股权。注意到，这是新三板第一起创新层公司几乎100%收购基础层公司，也是第一起做市企业之间的兼并，属于重大无先例案例。收购完成后，合建重科将终止在新三板挂牌。