为贯彻落实《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，适应注册制改革发展需要，贯彻《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》精神和原则，进一步规范和指导保荐人对境内拟发行股票、可转换债券或存托凭证的公司的尽职调查工作，提高保荐人尽职调查工作和信息披露质量，我会拟对《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字〔2006〕15号）进行修订，现向社会公开征求意见···（阅读原文）
（来源：证监会发布 ）
公募基金投资北交所，有哪些投资机会和作用？
答：一是降低投资门槛，增加板块流动性。精选层公司长期受流动性偏低的压制，北交所将资金门槛从100万元进一步下调至50万元，公募基金等市场主要机构及个人投资者有望加速入场，带来估值提升机遇。
二是获取跨市场估值差价成为可能。北交所坚持向上交所、深交所的转板机制，在北交所上市满12个月的公司在符合一定条件的情况下可以转板至科创板或者创业板上市，为中小企业打通顺畅的直接融资的路径，使得获取跨市场估值差价成为可能。
三是改善中小企业融资问题，有望涌现更多优质标的。随着新三板的发展和北交所的设立，展望后续新三板的融资功能将有望进一步提升，其中经营较好的企业有望在资本的助力下迎来较快的增长···（阅读原文）
（来源：中国基金报）
11月19日起8家基金公司的首批北交所基金将开始发行。从产品要素来看，有以下三点值得关注：
一是北交所基金均为两年封闭期。参考科创板主题基金、原新三板主题基金多数设置了一定的封闭期，分析其原因，主要有两点：一是该类基金往往会参与新股的战略配售，而战略配售的股票通常有一定的限售期要求，封闭期的设置有助于基金的稳健运作，二是科创板、北交所等部分股票波动较大，避免了投资者频繁申赎影响基金规模，进而影响基金经理的投资决策。由于北交所基金也有两年的封闭期且不上市交易，封闭期内不能申购赎回，如果投资者选择北交所基金，也需要考虑该笔资金并不是短期需要使用的。
二是投资北交所股票的资产不低于非现金资产的80%···（阅读原文）
（来源：海通证券e海通财订阅号）
很多人都把“选基金就是选基金经理”这句话当成选基金的至理名言，首批北交所主题基金将由哪些基金经理来掌舵也是备受关注。新京报记者发现，8只北交所主题基金拟任基金经理的能力圈与北交所“专精特新”企业匹配度较高，多擅长成长类行业投资。
具体来看，易方达基金派出15年投研老将郑希“领衔管理”易方达北交所精选两年定期开放基金。据了解，郑希现任易方达信息产业混合、易方达信息行业精选股票、易方达科创板两年定开混合等基金经理。
广发北交所精选两年定开拟任基金经理吴远怡、汇添富拟任基金经理马翔和大成基金拟任基金经理谢家乐也是如此。前两位均拥有10年证券从业经验，后者有9年从业经验，7年机械、汽车、军工、通信、计算机等行业研究经验，2年公募基金投资管理经验。
华夏基金、南方基金和万家基金旗下的北交所主题基金拟任基金经理分别为顾鑫峰、雷嘉源和叶勇，三位均具有新三板个股研究和投资的经验···（阅读原文）
（来源：新京报）
（供稿机构：广发证券）
（供稿机构：南京证券）
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