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投教周刊第97期 | 北交所开市在即,所有要点都在这里!

投教周刊第97期 | 北交所开市在即,所有要点都在这里! 中证报价
2021-11-10
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导读:北交所开市倒计时,你想知道的都在这里


编者按:
11月2日,北京证券交易所正式发布《北京证券交易所交易规则(试行)》《北京证券交易所会员管理规则(试行)》2件基本业务规则,及31件配套细则、指引、指南。上述业务规则自2021年11月15日起施行。北交所定位为服务创新型中小企业,致力于培育一批专精特新中小企业,提升多层次资本市场发展普惠金融的能力,促进创新创业热情高涨、合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态的形成。


本期《投教信息周刊》,我们将围绕北交所交易、会员管理规则的相关要点为大家进行科普。同时,我们将继续欢迎各金融机构、专家、学者积极投稿至邮箱zzbj_edu@cmdm.org.cn,我们将注明来源。
感谢您的支持!


01
监管动态





  证监会组织开展深化新三板改革,设立北京证券交易所投资者教育专项活动



为做好深化新三板改革,设立北京证券交易所投资者教育保护工作,切实维护广大投资者合法权益,证监会近日以“牵手北交所,共迎新起点”为主题,组织开展投资者教育专项活动,引导投资者客观看待和正确理解设立北京证券交易所的意义和作用,了解北交所市场的投资机会和风险,理性参与投资···(阅读原文

(来源:证监会发布 )


02
专题:北交所开市在即,所有要点都在这





  北交所交易、会员管理规则正式发布!市场基本业务制度齐备,为顺利开市奠定基础



按照相关规则,北交所将探索与公司制交易所相契合的会员管理制度,会员是证券公司开展业务的资格载体。


与《证券交易所管理办法》等上位规章相配套,北交所制定了《北京证券交易所会员管理规则(试行)》。其主要内容包括以下五个方面:


建立会员资格与日常管理制度,明确会员资格取得、终止的条件和程序,并对会员日常业务管理机制提出要求。


明确会员合规管理与风险控制的要求,重点加强交易风险防控,健全信息隔离制度。


强化会员客户管理职责,要求会员对客户与产品进行适当性匹配,引导投资者理性参与证券交易,充分保护投资者合法权益。


规范信息使用和技术系统管理,要求会员有效管理客户使用交易信息的行为,不得滥用证券交易信息,保障交易及相关系统的持续稳定运行。


加强会员监督管理,明确交易所可对会员进行现场和非现场检查,对违反业务规则的情形采取自律监管措施或纪律处分···(阅读原文

(来源:上海证券报)




  重磅!北交所7件基本业务规则出齐!开市首日设30%涨跌幅



北交所规定,精选层挂牌公司平移为北交所上市公司的,平移当日其股票交易实施30%的涨跌幅限制,以精选层最后一个交易日收盘价为其前收盘价。北交所指数发布前,以本所全部上市股票(剔除无价格涨跌幅限制股票及全天停牌股票)收盘价涨跌幅的算术平均值作为基准指数涨跌幅,计算收盘价涨跌幅偏离值,并据此认定异常波动情形。精选层挂牌公司平移为北交所上市公司的,异常波动指标连续计算。

 

根据《交易规则》,北交所可以采取竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易等,其中,竞价交易可以引入做市商机制。每个交易日的9:15 至 9:25 为开盘集合竞价时间,9:30 至 11:30、13:00 至 14:57为连续竞价时间,14:57至15:00为收盘集合竞价时间。


北交所对股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为30%。价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报,超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。其中,向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日,或退市整理期首日,不设涨跌幅限制···(阅读原文

(来源:21世纪经济报道)




  一图看懂:北交所上市、交易、会员管理规则出炉!



      

···(阅读原文

(来源: 北交所投教)


03
参与人专区





  北交所来了!北交所设立,对投资者来说意味着什么?



         

(供稿机构:方正证券)


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