2000+美国专利又要暴雷？？？

近期，美国专利商标局（USPTO）发布《责令说明理由令》（Order to Show Cause），指出有合理依据认定超过2000件美国专利申请存在严重合规问题，要求相关申请人就未经授权的代理行为、签名真实性等问题作出书面说明，否则可能面临申请终止等制裁。

核心事态：USPTO的调查与制裁威慑

1. 调查结论

USPTO发现一项异常现象：同一通讯地址被用于超过2000件专利申请，且该地址未关联任何注册执业者。这些申请均以“发明人自行递交”形式提交，但实际操作显示出高度专业化的特征。

基于以下六项事实，USPTO初步认定存在第三方在无资质情况下从事营利性代理行为：

• 涉及的发明人和申请人之间无共同关联；
• 不同申请使用同一信用卡支付官费；
• 文件中包含发明人签名，但无注册执业者签名；
• 文件撰写专业规范，不符合自然人自行申请的典型特征；
• 多份后续文件呈现一致风格，显示存在统一撰稿人；
• 大量无关申请共用一个非执业者地址作为联系信息。

此类规模化、重复性操作模式表明，存在系统性规避USPTO执业资格要求的行为。同时，USPTO对相关文件中的签名真实性提出合理怀疑。

2. 申请人需回应的内容

申请人须在2个月内通过USPTO电子系统提交经公证或海牙认证的书面答复，重点说明：

• 为何使用该特定通讯地址；
• 专利文件的实际撰写人；
• 是否存在未经授权的代理行为；
• 签名是否由本人完成，并提供证明材料。

3. 潜在制裁后果

若未按时或未能有效回应，USPTO可依据37 CFR 11.18(c)条款终止相关专利申请。更严重的是，这2000+件关联申请可能被批量追溯审查，责任方不仅面临申请失效风险，还可能被移交执法部门处理。

关键法律规定：不可触碰的制度红线

USPTO的行动具有明确法律依据：

• 代理资质要求：仅USPTO注册执业者、有限认可人员或临时执业者可代表他人办理专利事务；法人申请必须委托注册代理人，自然人自行申请须亲自操作（37 CFR 1.31/1.32/1.34）。
• 签名真实性要求：所有提交签名（含电子签名及S-signature）必须由签名人本人签署或输入，禁止代签或代输（37 CFR 1.4(d)）；违规视为虚假陈述，将受制裁。
• 违规制裁条款：未经授权代理、虚假签名、规避规则等行为违反37 CFR 11.18，USPTO有权终止申请或处以其他处罚。

USPTO认定的代理违规情形

本次调查揭示了三类典型违规行为：

• 由未注册第三方准备并提交文件，构成未经授权的代理行为；使用此类服务属于不当提交。
• 隐瞒实际代理关系，将申请伪装为“发明人自行办理（pro se）”，构成虚假陈述。
• 涉嫌由第三方代签文件，违背“本人亲自签署”法定要求，亦构成虚假陈述。

复盘：代理机构的违规操作与底层逻辑

1. 实际操作流程

结合调查信息与行业实践，此类违规路径通常如下：

• 国内服务商承接企业低价美国专利申请需求；
• 转包给低成本境外机构实际撰写文件；
• 以“发明人自行申请”名义提交，规避执业资格要求；
• 统一使用第三方地址作为联系信息，并代缴官费；
• 公司名义申请时，不直接列为申请人，而是后期通过转让登记实现权利归属。

2. 违规动因

• 低价竞争：通过规避正规代理成本，以低价吸引对规则不了解的企业客户。
• 程序规避：利用自然人可自行申请的规定，绕开法人必须委托执业者的强制性要求。

中国企业实务建议：守住合规底线

• 严格核查代理资质：优先确认是否由具备USPTO执业资格的代理人承办；拒绝“无资质却全包”的低价服务。
• 明确申请主体合规性：公司申请必须委托注册专利律师；自然人自行申请须本人完成全部操作。
• 全程把控签名真实性：确保委托书、发明人声明等文件由本人签署，留存电子日志或原件备查。
• 及时响应调查通知：收到USPTO问询后，在规定期限内提交合规答复，避免程序性失权。
• 留存正式代理协议：签订书面合同，明确服务范围、资质承诺及违约责任，便于追责。

三步自查：你的美国专利是否存在“非授权代理”合规风险？

第一步｜最快核查：USPTO官网信息是否完整、合理

适用于已公开的美国专利申请。

登录USPTO官网查询案件，重点关注“Address and Attorney/Agent Information”栏目，核实：

• 是否显示注册专利律师或代理人姓名；
• 是否有对应的Registration Number（执业编号）；
• 通讯地址是否与代理人身份匹配。

如未显示代理人信息，且Correspondence Address仅列发明人姓名加第三方地址，应高度警惕合规风险。

第二步｜未公开案件：回溯核查ADS信息

针对尚未公开或无法查询的案件，应重点检查最初提交的申请数据表（ADS）：

• 通讯信息：填写的是代理人的Customer Number，还是仅发明人姓名搭配非本人地址；
• 签名主体：ADS由代理人签名，还是发明人签名。

ADS是判断代理关系的核心文件，在合规审查中具有关键证据价值。

第三步｜无ADS时的替代核实路径

若无法获取ADS，可通过以下方式交叉验证：

① 核实关键文件签署情况

至少应核查：委托书（Power of Attorney）和发明人声明（Declaration）是否由本人签署。若确系本人签署，可初步排除高风险情形。委托书中通常载明代理人的Customer Number，可用于进一步核实其执业资格。

② 核查已收到的USPTO官方文件

查看USPTO来函左上角信息，重点关注：

• 联系人是发明人本人，还是代理人/代理机构；
• 通讯地址是否为代理机构真实办公地址。

【专业提示】如在任一环节发现异常但难以判断风险等级，建议尽早开展专业合规评估，避免在审查、维权或交易过程中被动暴露问题。