15大规则——细数交易者生存指南

本文来自：交易员联盟

普遍的理解认为这意味着你必须要有遵循交易系统及方法的纪律。优秀的交易员认为这意味着要努力减少损失并且及早获利。

交易新手应致力于制定纪律，直到所有入市条件均满足后再开始交易。因为这是第一项需要学习的技能，这并不意味着它不重要。没有这项技能，交易员不可能得到成长。

制定纪律以获取利润听起来非常简单，似乎没有什么关系。但如果在该方面出现问题可能令我们还未实现的利润变为实实在在的损失。

成功交易者另一个对纪律的理解将他们与普通的交易员区别开来。他们不会让自己的情绪、性情或受到的挫折影响他们的交易。

有多少次的失败交易是受到了外在感情的驱动，是愤怒、挫败感、报复心或是向别人证明什么的心理？要努力从你的内心而不是交易记录中去找到答案。

在交易活动中个人的责任是不可避免的。由别人开发的机械交易系统是交易新手逃避责任的方便借口，失败后可以将责任推到系统身上。

研究了解不同交易方法是建立交易责任感的首要步骤。在较大范围内采用单一的交易方法并不多见。每个交易者都将自身的经验及理解加入到了方法之中，不论是使用countback lines、Gann swings、爱略特波浪、趋势线还是使用MACD triggers。亲自拟定出方案后，交易者就比较能够承担交易结果的责任了。

每人都计划参与交易，但只有获得成功的交易者制定了交易的计划。这个计划可以很小，只有几句话，可以贴在电脑旁边。缩减什么东西也非常重要。虽然我们仅说明了交易策略中交易计划的部分技巧，但其中还有一些对计划程序而言非常重要的内容。

该规则有许多子规定，包括：

为什么我会参与这项交易？交易者常常不愿意探寻参与每个交易的原因，但这是计划过程的重要内容。

花上一点时间来写下这个计划过程伊始的答案。

"我参与这项交易是因为 ...."

第一个退出条件是迅速减少损失。

第二个退出条件是保护并锁定收益。

资金管理对于交易生存战略而言非常关键。计划过程中其它一切都可以错，但如果资金管理正确，你仍可以生存下来。

相反，如果计划中其它方面均非常完美，但资金管理错误，你仍然会遭到失败。如果没有资金管理，所有大大小小的胜利都可能在几次失败的交易中被摧毁。

资金管理是一个复杂的问题。一个资金管理模式并不适于所以交易，但如果没有资金管理，你在市场上则是一击即溃。

这是一项交易生存战略。当然还有许多其它策略，但大家都应注意要将仓位资金规模相对于总体资金而言控制得较小，从而减少失败风险的影响。成熟的交易者及赌博者都会博大。市场中的幸存者建了许多小仓位，成功者会遇到不少的小损失，但他们最终会取得重大胜利。

正确答案仅有一个，要到市场中寻找。如果你认为“市场不应该这样”，或是“我没有料想到今天市场会跌落”，那么你需要检查一下你的交易仓位了。你要与市场交易才会有报酬，你认为市场应该什么样是丝毫不起作用的。

不仅是新手会犯这样的错误，经验丰富的交易者常常会忽视这个问题。在获得一连串的成功后，你突然与市场失去了联系。损失的仓位会诱惑着你去补仓，直到市场恢复并了解了你正确的观点。

作为趋势交易或是快速反弹的一部分，每笔交易应随大流而动。有时我们会去预测群体的运动。

在反弹行情的价格顶部，单个买家希望在群体交易的地方成交。我们要避免在群体运动的方向上成交。

许多时候市场不会如同想像中一样运动。经过仔细计算的利润快要到来时，市场推动力却突然没有了。交易者需要小心关注未成交仓位，对买进或卖出做出良好判断。

如果没有卖出，我们会发现账面上的利润可能正被跌落的价格吞噬。如果以低于预定利润目标退出有明确的理由时，我们就应当立即卖出。

根据交易类型，如同从事交易原因的答案所述，我们需要确定退出条件。

每个未成交仓位头寸必须小心关注打理。如果我们将交易抛在一边置之不理，就很难确定什么时候需要采取紧急的措施。

管理来自于计划。每天结束后，拟定一个新的头寸表，并向自己提出六个问题：

如果对最后两个问题你的回答是肯定的，这意味着在该笔交易中你已花费了更多时间来确定下一个交易日你是否会有所行动。

整理出每个成功交易的客观环境及条件，无论是收获颇丰还是略有损失。

如果我们与交易员呆在一起的时间较长，无需担心可能获得的潜在收益。停留可能令交易变得不同，成为我们计划之外的交易。

研究你在交易中犯的错误以便在将来能够避免。

私人交易是任意的选择。没有人强迫你参与到市场中来交易。如果交易令你不快乐，你也可以从事其它压力风险较小的职业，得到的回报相差无几。

对于我而言，交易活动与生活方式有关。成功的交易可让我有更多的时间从事其它活动。

我的目的或许与众不同，但请记住交易是与生活方式有关的。

不要忘记你来自什么地方。市场很快可以将你打回原形。