周二，迪拜金融服务管理局(DFSA)对Abraaj Investment Management Limited (AIML)和Abraaj Capital Limited (ACLD)分别处以299,300,000美元(合1,098,431,000迪拉姆)和15,275,925美元(合56,062,645迪拉姆)的罚款。
DFSA于2018年1月展开调查，调查复杂，涉及多个司法管辖区，发现开曼群岛公司AIML目前处于临时清算状态:
1. 在财务资料中心内及以外提供未经授权的金融服务，包括基金管理;
2. 长期误导和欺骗Abraaj基金的投资者;
3. 滥用投资者在各种基金中的资金，以支付其本身的业务和其他费用，包括支付给与AIML一些工作人员有关的实体，并应付日益增加的现金短缺。
4. 向投资者提供误导性的财务信息，并对从投资者和分配中支取的资金的使用情况作出虚假陈述，隐瞒了这一点。
AIML用来欺骗投资者的方法有:
1. 在财务报告日期之前借款，以产生投资者预期水平的临时银行结余;
2. 改变基金的报告期间，以掩盖资金短缺;
3. 改变各方提供最新财务资料和银行报表的要求;
4. 谎称延迟向投资者分配退出收益。
在AIML进行临时清理时，由于上述活动，AIML管理的两个基金总共至少短缺1.8亿美元。
至于同样处于临时清盘的DIFC公司ACLD，DFSA的调查发现:1. 未能维持足够的资本资源；2. 在遵守包括资本充足率要求在内的各项规定方面欺骗了金融服务管理局；3. 明知有关AIML未经授权的金融服务活动。
由于上述不当行为，ACLD亦违反规管法例，原因如下:
1. 未能遵守诚信和公平交易的最低标准;
2. 未能确保其事务得到有效和负责任的管理;
3. 未能以公开及合作的方式与金融服务局处理。
内部通信显示，Abraaj group的合规职能早在2009年就引发了人们对该集团在DIFC内部进行未经授权的金融服务的担忧，但ACLD的高级管理层忽视了这一点。
英国金融服务管理局(DFSA)已采取这一行动，对ACLD和AIML进行惩罚，威慑其它公司，并保护投资者。
在采取任何进一步行动强制缴纳罚款之前，DFSA将考虑这些公司当时的情况，以及对基金投资者实施罚款的相应影响。
DFSA首席执行官布赖恩•斯蒂雷沃特(Bryan Stirewalt)表示:“这些罚款的规模反映出，DFSA对AIML和ACLD违规行为的严重性。高级管理层践踏了他们的合规职能，不当行为和欺诈行为普遍存在，而且持续不断。我们将尽我们最大的权力追查从事这一活动的个人或实体，包括那些通过严重违反公司治理而允许这一行为发生的人。”
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