· 引言·
首先奉上算法、大模型备案往期教程（点击阅读）：
今天我们给大家梳理一下算法备案实操版本的流程，含算法备案的全面介绍和每一步的提交流程，文章图文较长，需要备案的小伙伴建议耐心看完或者收藏备案用。
（我司部分案例展示）
01
备案依据
《互联网信息服务算法推荐管理规定》
第二十四条 具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者应当在提供服务之日起十个工作日内履行备案手续！
"具有舆论属性或社会动员能力"
根据《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》第二条：
明确列入的情形：
1. 开办论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群组；
2. 公众账号、短视频、网络直播、信息分享、小程序；
3. 提供公众舆论表达渠道的服务；
4. 具有发动社会公众从事特定活动能力的服务。
法律依据体系：
➢ 核心法规：《互联网信息服务算法推荐管理规定》（2021年12月31日发布）
➢ 配套法规：《生成式人工智能服务管理暂行办法》（2023年8月15日施行）
➢ 基础法律：《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》
➢ 技术标准：《生成式人工智能服务安全基本要求》（GB/T 45654-2025）
不备案有什么影响🔔？
罚款10万：法规强制性要求备案，不备案予以警告，责令改正；情节严重停止更新+罚款1-10万💰；
无法上架：小程序/APP等应用市场AI类产品上架时需提供算法备案凭证或第三方协议等，否则将不能上架或不能更新新功能；
招投标：人工智能类产品招投标（尤其政府采购）需提供算法、大模型等备案凭证；
政府补贴：少数地区对于履行算法备案有相应政策补贴，或者申请人工智能相关补贴时需完成备案手续。
02
谁要备案？
（一）备案对象
这里的算法推荐服务是指利用生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类等算法技术向用户提供信息。
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类型 |
说明 |
举例 |
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个性化推送类 |
根据用户偏好匹配推荐内容 |
抖音、QQ音乐 |
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排序精选类 |
按规则对内容进行优先级排列 |
微博热搜、知乎热榜 |
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检索过滤类 |
从海量信息中快速查找并筛选目标 |
百度搜索、拼多多 |
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调度决策类 |
在资源限制下进行最优分配与抉择 |
滴滴打车、美团外卖 |
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生成合成类 |
基于数据生成全新内容，具体应用场景有： |
DeepSeek |
一句话总结👉：涉及以上五类算法推荐技术，面向境内用户提供服务，有一定体量的产品均可能需要做算法备案。
☆豁免情形（无需❌备案）
-
仅供内部使用（如学校、科研）的算法系统；
-
本地化部署不对外提供服务；
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不具有舆论属性或社会动员能力。
（二）备案身份
其中生成合成类（深度合成服务）的备案身份分为服务提供者和服务技术支持者，我们给大家罗列下两者区别：
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维度 |
服务提供者 |
服务技术支持者 |
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面向对象 |
C端最终用户 |
B端企业用户 |
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角色 |
运营者、责任主体 |
技术赋能者、供应商 |
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责任 |
对算法的应用后果 负主要法律责任 |
主要对技术的功能性、安全性、合规性负责 |
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类比 |
餐厅老板 （对顾客负责） |
后厨团队/食材供应商（对老板负责） |
如果同时面向C端客户提供服务，又给B端企业提供API服务（如豆包、DeepSeek等）则需以两种身份分别备案。
举例：抖音-云雀大模型
03
备案材料
（一）基础材料
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营业执照：最新版，彩色扫描件；
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法定代表人证明：身份证正反面扫描件；
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联系方式：备案联系人信息及授权书；
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算法安全责任人： 身份证+任命文件扫描件+工牌+联系方式（手机、邮箱）；
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技术负责人：相关资质证明；
-
ICP备案/许可证：主体一致性验证；
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其他行业许可：如需要特殊资质行业。
（二）核心备案材料
1、《落实算法安全主体责任基本情况》
这是算法备案的核心文件，需要体现企业算法治理的整体框架。
我们给大家提供个组织机构和制度体系要求的框架供大家参考：
2、《算法安全自评估报告》
是进行算法备案时必须提交的核心文件，可以由企业自行或委托第三方机构撰写，是对自身算法服务的安全性、合规性进行全面评估和说明的报告。
注意📢：自评估报告是算法备案中最复杂的文件，一篇完整的报告通常有100+页，要全面回应160+种备案关键指标，覆盖算法的安全性、可靠性、有效性等多个维度，附框架参考：
如果企业自行撰写则需要技术、法务、数据和安全等多部门紧密协作完成。
04
备案流程
1、打开互联网信息服务算法备案系统（点击进入），注册并登录；
2、依次完成主体信息、备案信息、产品及功能信息的填报，需注意的是主体审核通过后才能进入到备案信息填报页面；
3、主体信息：依次填写基本信息、证件信息、法人代表信息、算法安全责任人信息，上传算法备案承诺书、落实算法安全主体责任基本情况。
主体信息提交后的状态未【待审核】
主体通过审核状态为【初审通过】，后面即可进入到【备案信息】填报
4、备案信息填报：依次填写算法基础属性信息（需上传算法安全自评估报告、拟公示内容）、算法详细属性信息、产品及功能信息后确认提交；
5、算法详细属性信息填报：含算法数据、算法模型、算法策略、算法风险与防范机制；
6、添加产品及功能信息，完成后确认无误提交审核。
提交后的状态为【审核中】，一般会经历几轮驳回修正，若审核中状态保持30个工作日未有任何修改提示，一般表示“通过✅”，等待网信办统一批次的公示。
网信办一般每2个月左右会公示最近一批次的算法备案通过的企业名单：
清单公示后的48小时左右，通过的算法系统审核状态会变更为【已通过】：
此时，我们可以在备案系统通过『公司名称』或『备案号』查询到我们的产品备案信息：
7、备案号悬挂
法规依据：按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》第二十六条 完成备案的算法推荐服务提供者应当在其对外提供服务的网站、应用程序等的显著位置标明其备案编号并提供公示信息链接。
备案号悬挂参考👉：
➢ 网站端：一般在网站首页底部位置，展示备案号并超链接到备案系统的公示信息页面；
➢ APP/小程序/快应用等：一般在设置或设置-关于公司页面悬挂。
☆后续维系
➢ 变更：根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》第二十四条，当算法推荐服务提供者的备案信息发生变更时，应当在变更之日起十个工作日内办理变更手续。
当如下内容发生变更时，备案信息需相应做变更：
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主体信息变更：公司名称、法定代表人、算法安全责任人等信息发生变更。
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算法信息变更：算法功能、应用场景、产品（如新增APP/小程序等）、目的或机制发生重大调整（如调整推荐逻辑等）。
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新增算法备案：引入新的算法或模型后，需要为该新算法重新申请备案，获得新的备案号。
➢ 注销：AI产品不再继续使用的需在终止服务起20个工作日内办理注销业务。
END
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