重磅丨传公安部傅政华督阵查券商 数十高管被带走

据香港《南华早报》网站12月4日报道，据知情人士透露，曾参与查办一名中共高官的公安部副部长傅政华已被任命负责证券业的腐败案件调查。

报道称，中国正对证券业是否存在与6、7月份股市暴跌相关的欺诈行为展开调查，对傅政华的任命凸显出高层对此事的重视程度。因对傅政华的上述任命尚未公开而不愿具名的知情人士称，傅政华自2012年以来受到多次提拔。

其中一位知情人士称，目前傅政华正督办针对证券行业的调查，已有数十名证券公司高管因涉嫌在股灾中有内幕交易或其他违法行为而被警方带走调查。近几周来调查力度有所加大，而中国金融机构也弥漫着紧张气氛，他们在投资策略上也变得更加谨慎。

知情人士称，目前担任公安部副部长的傅政华曾在7月初主持一场会议时明确表示，自己正在指挥针对证券行业的调查。这是证券监管机构、警方与中央纪委官员讨论证券业调查问题的首次会议。

公安部排查恶意做空大动作早有先兆，今年7月9日公安部曾宣布针对当时境内证券市场出现的异常波动，公安部高度重视，会同证监会进行分析研判，部署全国公安机关依法打击证券期货领域违法犯罪活动。据悉，当时履新公安部副部长仅13 天的孟庆丰，带队赴证监会，会同证监会排查近期恶意卖空股票与股指的线索。

傅政华，男，1955年3月生，汉族，河北滦县人，1973年9月入党，1970年12月参加工作，在职大专毕业(北京大学分校干部专修科法律专业)，法学硕士。现任公安部副部长（兼）、党委委员，北京市委常委，市公安局党委书记、局长，武警北京市总队第一书记、第一政治委员。

今年6、7月间，中国证券期货市场出现异常巨幅波动，广大投资者蒙受巨大损失。警方发现伊世顿国际贸易有限公司总经理高燕为重要犯罪嫌疑人，其已潜逃境外。公安部开展境外追逃，将高燕成功缉拿归案。该公司业务拓展经理梁泽中以及华鑫期货公司技术总监金文献等犯罪嫌疑人也被批逮，涉案资金已被公安机关依法冻结。但伊士顿的两名俄籍创始人，至今逍遥法外。

办案民警介绍，今年6月初至7月初，证券期货市场大幅波动，伊世顿公司在交易沪深300、中证500、上证50等股指期货合约过程中，卖出开仓、买入开仓量在全市场中位居前列，平均下单速度达每0.03秒一笔，一秒内最多下单31笔，且成交价格与市场行情的偏离度显著高于其他程序化交易者。

以6月26日的中证500主力合约为例，以秒为单位计算，伊世顿账户组的卖开成交量在全市场中位列第一的次数为1200余次；其卖开成交价格与市场行情的偏离度为当日程序化交易者前5名平均值的2倍多。据统计，仅6月初至7月初，该公司账户组净盈利就达5亿余元人民币。

据查，伊世顿公司系俄罗斯籍人员Georgy Zarya(音译扎亚)、Anton Murashov(音译安东)在香港各自注册成立一家公司后，于2012年9月用两家香港公司名义在江苏省张家港保税区以美元出资注册成立的贸易公司。扎亚为伊世顿公司法定代表人，安东负责技术管理。两人在公司成立前分别供职于欧洲的投资银行和期货公司，从事证券期货交易工作。

华尔街见闻在职场社交网站Linkedin查找到名为George Zarya的资料显示扎亚目前任职俄罗斯金融市场最大的经纪商之一，BCS集团旗下Prime Brokerage，该公司在2013年曾开发出降低交易延迟的技术系统，将伦敦-莫斯科的数据传输延迟降至39毫秒，占据业界鳌头。

在BCS之前，扎亚在俄最大的私人银行Otkritie，任职全球电子交易部门总监，主管BD和销售工作。该银行在高频交易方面也颇为有名。此外，George Zarya还在俄罗斯知名投行文艺复兴资本（Renaissance Capital）做过三年多的销售。新华社报道中涉案另一人安东，在Linkedin上也有同名人员的资料，显示该人员最早在俄罗斯OTP Bank任职外汇和利率期货交易员，从2010年6月到现在，他担任Quantstellation公司的董事总经理。此前一年多的时间，他在Innovation科技公司担任商业开发总裁，负责开发高频交易解决方案。

犯罪嫌疑人高燕等人交代，安东及其境外技术团队研发出一套高频程序化交易软件，远程植入伊世顿托管在中国金交所的服务器，自动批量下单，申报价格明显偏离市场最新价格，实现包括自买自卖在内的大量交易，利用保证金杠杆比例，以较小的资金反复开仓、平仓，使盈利在短期内快速放大，非法获利高达20多亿元人民币。

侦查还表明，高燕将巨额非法获利中的近2亿元人民币通过犯罪嫌疑人邱某(另案处理)的“地下钱庄”转移出境，交给安东等境外人员。2015年1月，高燕受扎亚指使，给予华鑫期货公司技术总监金文献100多万元人民币作为好处费，唆使其在伊世顿与交易所、期货商的对接中，隐瞒伊世顿实际控制的期货账户数量，并对高频程序化交易软件进行技术伪装，并帮助伊世顿转移资金。

据悉，负责此次打击期货领域犯罪的总指挥，正是今年6月26日履新公安部副部长、被称为“股市救火队长”的孟庆丰。收拾了私募一哥、银行行长，且看他和海外巨鳄掰掰手腕。

11月1日，公安部网站消息称，泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人，通过非法手段获取股市内幕信息，从事内幕交易、操纵股票交易价格，其行为涉嫌违法犯罪，近日被公安机关依法采取刑事强制措施。

但凡关注中国股市的人大多知道徐翔。据公开资料显示，只有高中学历的徐翔崛起于老家宁波，1993年怀揣着几万元开户，从“涨停板敢死队”逐步成长 为私募界顶尖的投资经理。2010年成立泽熙投资以来，他管理的泽熙系基金产品一向以大幅超越市场著称，其中泽熙1号和3号投资收益超过30倍。而即使经 历了中国股市前段日子如此大的调整，可其中泽熙3期和泽熙1期今年以来收益反倒分别达到了362.65%和302.57%，名列相关私募榜首，这更让普通 散户将其视为“股神”一样的人物。

而对于散户来说，在金融市场中，如果听上去谁获得了奇高的回报，谁又获封“股神”称号，那背后往往是不靠谱的，甚至是违法违规行为如影随形，“一代传奇”徐翔被捕，击碎的是“股神”神话，以及“股神”给散户造成的“一夜暴富”梦的幻象。

而原证监会主席助理张育军则是被查的证监会最高官员，还是主导救市的总指挥。

9月16日，“救市队长”、证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪，接受组织调查。10月13日，张育军被免去证监会主席助理职务，由此成为证监会有史以来落马最高级别的现任官员。

据腾讯财经报道，知情人士称在宣布免职不久前从张育军家中搜出大量现金。张育军本要调任央行副行长的，连公文都已拟好，央行甚至已经把他的办公室都备好了。但他却倒在了赴任央行的路上。据称相关部门对其的调查已经持续了较长一段时间。

有券商高管表示，在本轮牛市启动之初，张育军主抓的创新业务得到迅猛发展，包括券商两融及场外配资，余额一度高达2.7万亿，还有1.4万亿的配 资。巨量杠杆资金推动股市暴涨，但从4月以来，张育军对于场外配资的态度开始出现明显转变，随后暴力去杠杆开始引发A股巨幅震动，紧随其后的是暴跌。

除了张育军，6-8月间，证监会系统已有三人被查。8月30日，证监会工作人员刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪，被依法采取刑事强 制措施。8月7日，证监会投资者保护局原局长李量违反廉洁自律规定，收受礼金；利用职务上的便利为他人谋取利益，收受贿赂被双开。6月20日，证监会发行 监管部处长李志玲因配偶违规买卖股票被证监会开除，目前其因涉嫌职务犯罪，已被移送司法机关。4月3日，证监会第六届创业板发行审核委员会兼职委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍和公职。

交易系统的恒生电子则是这次整肃中倒下的第一块多米诺骨牌。9月2日，证监会发布对恒生电子的最终核查结果。恒生公司因非法经营证券业务的行为，被没收违法所得1.328亿元，并处以3.98亿元罚款。同时，恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚被给予警告，并分别处以30万元罚款。

恒生电子实际控制人为马云，而证金和汇金的持股比例也达到7.4%。按此比例，证金公司和中央汇金合计已经成为恒生电子的第二大股东。

中纪委网站11月13日晚间则宣布，中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。姚刚成为中纪委巡视组在10月底入驻证监会后，落马的首位官员。

9月29日，中央巡视组工作领导小组办公室负责人在农行会议上称，中央巡视组将在今年11月入驻工、农、中、建等国有银行。言犹在耳，11月2日，多家媒体援引知情人士称，中国农业银行股份有限公司副董事长、行长、党委副书记张云被带走协助调查。张云被降为正处级，直接线索是张云并未出席11月1人的巡视动员大会。

12月4日晚间，中国农业银行公告称，张云先生因个人原因请求辞去公司副董事长、执行董事、行长、董事会“三农”金融发展委员会主席及委员、战略规划委员会委员、提名与薪酬委员会委员职务，其辞职信于当日送达公司董事会并生效。除农行外，银行系统接受巡视的还有国开行、农发行、工商银行、中国银行、建设银行、交通银行等。另外，巡视组还会进驻银监会。

就银行系统而言，今年以来风波不断，1月30日，民生银行行长毛晓峰被纪检部门带走协助调查。5月4日，北京市纪委对华夏银行副行长王耀庭违纪问题予以立案。

在中央纪委监察部网站上，今年以来银行系统已有多人被查，仅宁夏回族自治区黄河农村商业银行就有两人，即原副行长、党委委员郑新平和贺立仁，还有黑龙江省龙江银行副行长王贵彬，以及大连银行党委委员、行长王劲平等。

在股灾背景下，证券公司的腐败自然浮于水面。今年以来，证监会对券商的监管始终没有停止，大大小小的券商基本被查了个遍。每一次都以为是接近尾声，然而，实际却是愈演愈烈，简单回顾便知：

1月16日，证监会通报2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况，共有12家券商违规受到不同程度的处罚。其中，中信证券、海通证券和国泰君安三家公司被暂停新开融资融券客户信用账户3个月措施。由此造成了1月19日沪指重挫7.70%。这 也是今年规范杠杆给A股投资者上的第一课。

4月，证监会通报长城证券等六家券商存在违规行为，长城证券因违规情节较重，被暂停新开融资融券客户信用账户3个月。

7月31日，沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。深交所限制14个证券账户，其中就包括国信期货有限责任公司—司度(上海)贸易有限公司。

8月，广发证券、华泰证券、方正证券等券商相继披露，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中证监决定对其进行立案调查。但公告均未详细提及被调查原因。

9月，证监会通报称，日前对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，拟决定对五家机构和相关负责人作出行政处罚，四家证券公司合计被罚没逾2.4亿。

9月11日，证监会拟对暴风科技、全通教育等13支个股操纵案进行处罚，总罚金4694万元。9月18日，证监会没收东海恒信违法操纵180ETF所得1.8亿元，并处以5.5亿元的罚款，对法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以60万元罚款。同时对私募大佬叶飞操纵“信威集团”、“晋西车轴”等5支股票价格等案件，没收违法所得663.8万元，并处以1991万元罚款。

10月，证监会通报证券期货经营机构信息技术专项检查情况，表示拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。对4家基金公司及基金子公司采取行政监管措施。10月23日，证监会拟处罚的12宗操纵市场案件，其罚没款金额总计超过20亿元。其中包括“妖股”特力A、得利斯的操纵案。

11月1日，公安部称破获破境内外勾结操纵股指期货大案，伊世顿国际贸易通过高频程序化交易软件违规操作以不足700万元初始本金，最终非法获利20多亿元。

中信证券被查高管最多，“救市主力”中信证券无疑是本轮被调查的“重灾区”。

9月15日，据新华社报道，中信证券总经理程博明、运营管理部负责人于新力、信息技术中心副经理汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。

此前，8月25日晚间消息，中信证券徐某等八人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。据媒体报道，中信证券徐某即为中信证券执行委员 会委员、董事总经理徐刚。另外被要求协助调查的7人是：中信证券执行委员会委员葛小波和刘威，中信证券权益投资部行政负责人许俊、证券金融业务线行政负责 人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。

截至目前，这场中信证券的涉嫌内幕交易风波已有11人被公安机关带走调查。23日，中信金石祁曙光被带走，为首位被查女高管。

而国信证券总裁陈鸿桥之死最有疑点。

10月23日，国信证券公告称，公司接家属通知，陈鸿桥于2015年10月23日不幸去世。公司目前各项经营管理活动一切正常，无其他应披露而未披露的事项。

据媒体报道，陈鸿桥是在家中阳台被发现用电线自缢身亡的。

这位被称为证券业天才的北大高材生，曾任张育军任职深交所一把手时的副手。2014年5月，他调至国信证券接棒胡继之，与胡继之一样，业内认为专业素养非常高，为视之为者型的官员和领导。

9月7日下午，一份题为《国信证券股指期货异常交易情况的通报》 ( 下称《通报》 ) 的社交媒体广泛传播。从上述《通报》内容来看，国信证券疑因股指期货放空单及为客户融券卖空提供便利而被通报，管理层也因此被约谈。

上述“通报”称，8月5日上午11点12分3秒至11点14分47秒期间，沪深300期指主力合约价格快速下跌超0.7%。国信证券自营套保账户在 此期间大量开空单，对市场价格造成较大影响，构成《中国金融期货交易所期货异常交易监控指引(试行)》第五条规定的异常交易行为，中金所已对相关账户采取 限制开仓措施。另外，国信证券还存在为外资公司司度(上海)贸易公司大规模融券卖空交易提供便利行为。

国信证券则在8月4日发布的一则声明中称，国信证券为某客户定向资管计划提供经纪及融券交易服务，该计划以程序化方式进行交易。在7月6日-22日 市场震荡期间，该计划未做任何交易；7月份其他交易日内，买入金额和卖出金额基本相当，未单边做空，国信证券对该计划日均融券余额仅为630万元。

文章来源：腾讯财经