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反洗钱不利！微众银行被重罚千万！

财富预警

2024-10-09

近日，中国人民银行深圳市分行公布的一项行政处罚决定。

决定指出，深圳前海微众银行股份有限公司（以下简称“微众银行”）由于涉及多项严重违法违规行为，包括违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告、以及与身份不明的客户进行交易，被处以警告处分，并被罚款共计1387万元。

此处罚不仅针对微众银行本身，还包括对其五位高级管理人员的责任追究。具体而言，零售存款部业务规划实施室经理陈某宏被处以5万元罚款，小微企业金融部总经理助理王某东被罚款1.75万元，法律合规部总经理李某峰需承担3万元罚款，反洗钱室经理易某面临10万元罚款，小微企业金融部系统管理室副经理刘某海亦被罚款5万元。

面对这一处罚，微众银行迅速作出回应。声明称，该行政处罚系中国人民银行深圳市分行对2021年6月之前检查发现问题的结果反馈。

微众银行对此高度重视，已全面采纳监管意见，并在2022年彻底完成了所有整改事项。微众银行承诺，今后将继续强化内部管理和合规体系建设，定期审查和更新规章制度，严格遵守法律法规，确保业务运营合法合规，促进企业的长期健康发展。

(希声财经，专注财富管理行业，擅长排雷，挖掘内幕。)

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