商业银行同业业务审计专题培养班
近年来，随着金融市场发展，银行业业务结构、风险特征出现了新变化，暴露出银行业监管制度和实践中存在一些缺陷，为进一步提升监管有效性，防范化解金融风险，促进银行业安全稳健运行，2017年银监会密集发文出台7个重磅监管文件，掀起了一场强监管风暴。
同业业务有可能成为中国金融业发展历史中一个重要的案例，它给中国金融生态和金融结构的演进带来了一定冲击。自“钱荒”之后高速扩容的同业业务，存在着高杠杆、多嵌套、长链条等问题，成为监管持续关注的重点。
银监发﹝2017﹞7号《关于切实弥补监管短板 提升监管效能的通知》，银监会方面表示，将重点加大对同业、投资、理财等业务的监管力度，切实防止监管套利，而其中3个文件都重点指向了同业业务。
基于银行同业业务的基本情况，作为服务银行的专业咨询机构，佳信伟业（北京）信息咨询有限公司为了协助各家银行在当前形势下从容开展同业业务审计管理工作，结合同业业务审计重点、难点以及监管政策解读，将于 2017年 7月 7-9日（2+1学习模式），在青海·西宁 举办“ 2017年新形势下的商业银行同业业务审计专题培养班”。届时将邀请国内银行业内资深专家进行授课。
专题一 同业业务审计专题
一、同业业务监管规定解读
1、规范同业业务--四部委；
2、银监会同业业务规定详解；
（1）同一客户授信的规定：同业客户同一授信质量；
（2）如何查同业业务的合规性？
（3）同业业务专营制：同业专营业务检查要点；
（4）银监会同业业务规定：同业业务处罚；
3、同业业务的特点；
4、同业业务审计重点；
5、同业业务关键风险点规避与技巧；
二、同业存单合规管理
1、同业存单风险；
2、同业存单管理规定；
3、同业存单爆发式增长；
（1）交叉同业存单
（2）同业存单占比高
（3）同业理财投向：发行同业存单-投资同业理财-投向债券市场
三、同业账户管理及审计
1、风险管理（唯一性）：同业账户管理
2、对账：同业账户对账
四、同业代销业务合规管理及审计
1、银监会规定：规范银行代理销售的通知；
2、网点有哪些代销业务？
3、如何对网点代销业务进行检查？
五、同业代付业务及审计
1、银监会规定：规范同业代付详解；
2、国际、国内L/C 管理；
六、表外资产合规管理和审计
1、商业银行表外业务风险管理指引；
2、表外业务风险审计方法与技巧；
七、外包业务合规管理和审计
1、案例：曹宇---中国银监会党委委员、副主席载于《中国银行业》杂志2017年第2期规范代理和外包业务；
八、金融创新业务审计
九、同业业务审计思维创新
专题二 理财业务、票据业务及投资银行业务审计分析
一、理财业务审计的重点和方法
1、服务模式；
2、理财业务的特点
3、理财业务审计重点
4、理财业务审计方法及技巧
5、理财业务审计关键风险点
二、票据业务的风险管理和审计
1、票据业务风险；
2、票据业务审计；
3、票据大案作案手法；
三、投资银行业务审计管理
1、投资银行业务审计重点；
2、投资银行业务审计方法及技巧；
3、投资银行业务审计关键风险点；
四、经典审计案例集萃
1、案例：XX分行理财业务问题专报；
2、案例：ATM机交易审计案例分析；
3、案例：银行职员虚构理财产品骗取客户资金案；
3、案例：理财产品分级销售被叫停；
4、案例；网银业务的审计案例分析
5、案例；民生银行支行长涉嫌伪造产品 上百私银客户买假理财；
6、案例；人民币结构性理财业务风险；
7、案例；信用卡套现审计案例分析；
专题三 同业交流 （1天）
·2017年新形势下商业银行同业业务审计专题培养班
☞时间：2017年7月7-9日
上午9:00-12:00；下午14:00-17:00
☞地点：西宁（详细地点，开课前一周通知）
☞费用：4800元/人
1.尊享3天会议全程精彩内容及两天午餐；
2.彩色打印纸质版会议材料一套；
3.享有同期同业学员通讯录及微信交流群；
4.享有后期其他相关课程电子课件；
5.享有后期公开课会员价。
☞参会人员：稽核内审部、内部审计部等部门的管理及骨干人员；风险管理部、法律与合规部领导及客户经理；信贷管理部领导及客户经理；
杨老师--某大型国有银行审计部高管，银行审计工作经历逾30年，实战讲师；
王老师--某银行审计部负责人，任职经历丰富，授课操作性和可借鉴意义较强；
梁老师 13901078909
