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上海|严监管形势下商业银行内部审计人员综合技能提升、形势痛点与策略高级研修班

佳信金融资讯

2018-09-25

导读：严监管形势下商业银行内部审计人员综合技能提升、形势痛点与策略高级研修班上海·10月27-28日一、【组织单位

严监管形势下商业银行内部审计人员综合技能提升、形势痛点与策略

高级研修班

上海·10月27-28日

一、【组织单位】

佳信伟业银行培训中心、佳信金融资讯（自媒体）

二、【培训时间、地点】

时间：2018年10月27-28日（10月26日报到）

地点：上海

三、【培训对象】

各商业银行分管领导、稽核内审部、内部审计部、内控合规部、风险管理部的管理及骨干人员；商业银行审计工作人员。

四、【课程大纲】

第一部分内部内部审计事业导向——紧跟国家金融监管形势

一、了解金融风险监管政策新政

1.全国金融工作会议主要合规政策精神

2.刘鹤讲话合规政策精神

3.国务院会议合规政策精神

4.几个文件的合规政策新规精神

二、银行面临的未来监管形势

1.强监管是常态

2.监管深入到了银行经营管理细程中

三、了解金融市场整治

1.宏观背景

2.银行合规管理政策导向

3.重点合规政策即重点合规风险

（杠杆、通道、影子银行、政府平台）

四、内部内部审计是政治事业

1.中央成立了内部审计领导小组

2.政府监管规定内部内部审计是银行内控充要机制（政府内部审计、内部内部审计、外部内部审计——会计师内部审计和专家内部审计服务）

3.内部内部审计是公司治理的宪章性规定（董事会、监事会设内部审计委员会、高管层设内部审计部门）

4.内部内部审计是实现银行责任的保障（对股东、对债权人、对金融消费者、对社会经济贡献）

五、金融风险监管需要做好内部审计

1.金融风险监管需要做好内部审计的理由

2.监管处罚和央行检查倒逼内部审计（深入到了业务细程，给内部审计增加了外部压力，倒逼做细做实）

第二部分内部审计事业深度研究

一、内部审计痛点

1.不能走在监管处罚之前是打内部审计事业的脸面

2.内部审计功能总是被追求绩效的冲动压抑

3.为什么内部审计问题屡查屡犯

4.见树不见林是制约内部审计人员业务技术素质最常见问题

5.内部审计部门能直接处理人吗

6.内部审计总是与被内部审计对象对立

7.内部审计部门处理违规的手段有哪些

8.内部审计部门单打独斗，还是需要其他部门配合

9.为什么有的内部审计人员在内部审计中发现不了问题

10.内部审计监测与现场内部审计脱节

11.内部审计策略导向偏移

二、内部审计责任规律

1.内部审计被位为第三道防线

2.内部审计从稽核演进而来

3.内部审计与合规、内控、风险管理、经营的逻辑

第三部分内部审计对公司治理负责

一、内部审计价值

二、内部审计事业目标

三、内部审计要义（行为属性、价值目标）

四、内部审计是行为技术

五、内部审计行为导向

六、内部审计地位

七、内部审计履职原则

八、公司治理对内部内部审计的规定

九、董事会决定内部审计章程

十、内部审计计划的决策权

十一、制定内部审计计划考虑的因素

十二、内部内部审计部门实施内部审计计划

十三、基本的内部审计技术

十四、内部审计总结

十五、内部审计质量管理

十六、内部审计问责

十七、内部审计监管

第四部分内部审计目标策略

一、违规责任不是最终内部审计目标

二、内部审计发现责任如何处理

三、风险为导向安排内部审计项目

四、内部审计人员保护策略

五、重视内部审计风险

六、符合性为内部审计操作要义

七、盯问题一查到底

八、后续内部审计是树立内部审计权威的好方法

九、在服务中树立内部审计权威，防止对立

十、内部审计要抓住关键问题，击中要害

十一、内部审计中客观、原则性结合

十二、关注舞弊风险、内部审计风险

第五部分内部审计工作策略

一、实事求是反映情况，让领导和决策层担当

二、紧抓不放一追到底

三、内部审计工作方针

四、全面序时

五、重点打击，运用好内部审计抽样技术

六、打一次硬仗，树立内部审计权威

七、塑造利于内部审计的企业文化

八、对内部审计人员授权

九、联动与沟通

十、非现场审计内部审计模型分析

十一、盯问题，整改处理

十二、内部审计工作外部化

十三、灵活运用内部审计策略

十四、良好的内部审计人际关系

十五、内部审计质量控制

第六部分内部审计效能建设

一、内部审计技术导向

二、内部审计风险

三、内部审计能力阶梯

四、内部审计风格

五、内部审计能力提升目标

六、内部审计能力体现

七、内部审计建设

八、做好内部审计培训

九、熟悉内部审计监督技术

十、内部审计培训目标导向

十一、内部审计尽职免责

十二、做好内部审计工作评价和内部审计人员绩效管理

十三、内部审计人员入职准备

十四、动静结合

十五、罢免机制

十六、实行内部审计项目管理

十七、内部审计两个工作流程

十八、内部审计报告功能模式

十九、内部审计报告处理

二十、内部审计抓问题的方法

五、【师资介绍】

刘老师 佳信伟业银行培训中心特聘高级讲师，现供职于某商业银行稽核审计负责人，高级经济师（金融），会计师，具有丰富的银行职业经历和授课经验，课程风格朴实，注重实务，理论与实践结合。特别是中小金融机构内部审计和企业内控与合规风险管理，具有独创技术。具有20年的讲授经验与实务和理论研究。获得省市政府与金融科研一等奖、优秀奖。