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银行履职评价：审计部负责人履职评价内容(三)

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2023-06-25

导读：银行履职评价：审计部负责人履职评价内容(三)

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【职业操守】

1.遵纪守法，廉洁自律，作风正派。

评价要点：通过约见谈话和日常监管，根据被评价人遵纪守法、廉洁、作风情况酌情评分。对于个人被举报经查部分或全部属实或者个人被行业管理部门处理或者个人被银保监部门处罚的，本项不得分。

2.勤勉尽职，诚信履职，审慎合规。

评价要点：通过约见谈话和日常监管，根据被评价人履职情况、员工行为检查发现的情况、其他高管人员及行业管理部门评价情况酌情评分。对于所任职机构被银保监部门处罚，被评价人负有责任的，本项不得分。

【内部管理情况】

1.履职规范情况。

评价要点：根据被评价人是否按岗位职责和总行授权等规定的范围行使职权，是否按规定向总行及监管部门报告履职工作，接受监督检查及内部审计等情况酌情评分。

2.内控制度建设和落实情况。

评价要点：是否建立健全符合本部门实际的内控管理制度，明确人员分工和岗位职责，确保权责明确、相互制约；保证内控制度各项职责的有效履行，增强员工的风险合规意识。

3.所在部门合规管理情况。

评价要点：所在部门是否存在违规行为、屡查屡犯的问题；受内部奖罚和受行政执法部门处罚情况；客户对所在部门违规行为的信访投诉情况。

4.配合监管部门工作开展情况。

评价要点：是否积极配合监管部门现场检查、信访调查、非现场巡查等工作的开展。

5.存在问题整改落实情况。

评价要点：根据对监管部门和本行内审等检查发现存在问题的整改落实情况酌情评分。

6.机构内部考评结果。

评价要点：总行内部年度考核结果为“优秀”得满分；“良好”得4分；“称职”得3分，“基本称职”得2分，“不称职”本项不得分。

【部门职责落实情况】

评价要点：根据被评价人所在部门岗位职责履行情况酌情评分。

1.是否制订本行年度监察、稽核审计工作计划，并按工作计划组织实施各项稽核审计。

2.对分支机构负责人进行任期内经济责任审计及离任审计工作开展情况；对辖内机构重要岗位人员的离任、离岗审计工作开展情况；对各职能部门的履职情况进行审计。

3.审计报告质量，审计报告内容是否全面、真实、准确，具有针对性，对责任认定是否清晰明确。

4.是否对本行信息科技风险管理进行专项审计。

5.对内外部检查发现问题的整改落实进行跟踪、监督情况。

6.对各支行业务经营的监督指导情况。

【风险控制情况】

1.操作风险防范情况。

评价要点：是否对内部审计发现的违规问题如实反映，并提出切实可行的整改意见及问责措施，是否存在隐瞒不报或漏报的行为。

2.案件风险防控情况

评价要点：是否认真执行内部控制制度，确保本部门工作依法合规开展。对监管部门及行业管理部门案防要求落实情况，案件信息报送情况，案件防控责任追究等情况进行酌情评分。对于案件隐瞒不报或当年发生案件的，本项不得分。

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