2024年商业银行监事会提名委员会2024年工作计划

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商业银行监事会提名委员会2024年工作计划

一、制定提名策略与标准

根据银行的发展战略和治理需求，明确提名策略，确保提名活动与银行的长期发展目标保持一致。

设定明确的提名标准，包括但不限于候选人的资格、经验、能力和职业道德等。 

二、候选人资格审查

建立完善的候选人资格审查机制，确保所有提名候选人都符合设定的提名标准。 

对候选人进行背景调查，包括但不限于职业经历、教育背景、信用记录等。 

三、提名流程与机制优化

定期审查并优化提名流程，确保其高效、透明和合规。 

对提名机制进行持续改进，提高提名过程的公平性和透明度。 

四、候选人提名与推荐

根据提名策略和标准，积极提名和推荐合适的候选人。

鼓励并引导股东和其他利益相关者参与提名过程，拓宽候选人来源。 

五、提名透明度与公平性

提高提名过程的透明度，确保所有利益相关者都能了解提名活动的相关信息。 

确保提名过程公平、公正，不受任何不当因素的影响。 

六、监督提名程序执行

对提名程序的执行情况进行监督，确保提名活动按照既定的策略和标准进行。

对提名过程中出现的问题及时进行处理和调整。 

七、评估提名效果与反馈

对提名活动的效果进行评估，总结经验教训。 

收集并处理利益相关者的反馈意见，不断改进提名工作。 

八、委员会自身建设

加强委员会成员的培训和学习，提高专业能力和工作效率。

建立完善的工作机制，确保委员会工作的有序进行。 

通过以上八个方面的工作，商业银行监事会提名委员会将努力实现2024年的工作计划，为银行的持续发展和治理水平的提高做出贡献。

2024年4月18-19日 昆明市 举办《2024年中小银行公司治理机制优化及履职质效提升与股权管理及关联交易实务研修班(第49期)》

以下为《课程内容》全文：

模块一、2024商业银行公司治理战略形势分析与工作重点梳理

一、公司治理概念解析：公司治理究竟是什么东西？ 

1.公司治理的概念及其本质解析：搞了这么多年，公司治理工作的核心到底是什么？ 

2.公司治理的范畴界定与内涵解析：除了“三会一层”以外，公司治理还应涵盖哪些领域？ 

3.公司治理典型模式及其本土化意涵分析：二元制vs一元制，到底哪一个才是更符合新公司法的合法性设定？ 

4.公司治理下四大核心运营机制内涵解析：决策机制、执行机制、激励约束机制及监督机制该如何架构才有效？ 

二、商业银行公司治理战略地位解析：为什么监管部门这么重视公司治理工作？ 

1.ESG评价体系下商业银行公司治理战略地位解析：中特估及全新金融战略环境下商业银行公司治理【G】战略地位究竟如何？ 

2.商业银行公司治理监管战略意图解析：2024年再次思考“形似神不至”的政策内涵会有何新解？！ 

3.商业银行公司治理监管意义剖析：在监管评级和央行机构评级体系中，公司治理项究竟处于何种地位？ 

4.商业银行公司治理本质与监管目标解析：从“中国特色金融本源说”探讨当下银行公司治理战略重点何在？ 

5.2024商业银行公司治理全新战略格局思考：2023金融监管格局巨变后公司治理监管逻辑发生了什么样的根本变化？ 

三、金融监管全新战略情势下商业银行公司治理重点解析及重点工作总览 

1.2024全新现代企业制度体系下商业银行公司治理面临挑战解析：7月即将生效的新《公司法》将要求银行做出哪些重大合法性调整与优化？ 

2.2024全新经济发展战略格局下商业银行公司治理运作机制优化挑战梳理与对策解析：商业银行该如何妥善应对开年来暴风骤雨般经济/金融新政？ 

3.引伸专题：从“2023中央金融工作会议精神”到近期《人民日报》“新质生产力理念”，商业银行该如何适时作出历史性重大战略调整？ 

4.新形势下商业银行公司治理重大结构性调整策略思考：从“三会一层”到“五会一层”，商业银行当前需要重点做好哪些改革工作？ 

模块二、商业银行公司治理架构调整及运作模式优化关键节点解析 

一、商业银行公司治理模式优化与“五会一层”架构调整实操 

1.全新金融监管格局下商业银行公司治理架构修订专题1：新公司法 “监事会设置自主选择权” 下商业银行公司治理架构改革与优化方向思考 

2.引伸专题1：“一元制模式vs二元制模式”下公司治理监督机制设置难点及实操要点解析 

3.引伸专题2：新法下“董事会中心主义”公司治理思路解析与“职业化专业化管理主义”运营管理理念塑造与相关公司治理优化趋势思考 

4.全新金融监管格局下商业银行公司治理架构修订专题2：2023金融监管格局剧变后商业银行重大事项决策机制修订及优化策略实操 

5.引伸专题3：从“股董监高-三会一层”到“党工-股董监高-五会一层”架构演进的必要性及实践意义解析 

6.引伸专题4：新法下“党建工作”与“公司民主管理”法律规定解析及公司治理相关建构优化策略解析

二、商业银行决策机制问题诊断及修订优化策略实操 

1.商业银行公司治理架构中决策职责界定与决策协调关系梳理 

2.商业银行重大问题认定及重大问题决策机制修订与优化实操 

3.商业银行授权管理监管规定梳理与首选管理制度优化实操要点解析 

4.商业银行一般问题决策机制优化与决策效率提升策略 

5.商业银行决策机构内部决策机制与决策程序优化实操分享

三、商业银行执行机制问题诊断与修订优化策略实操 

1.商业银行执行相关决议标准化改造策略思考 

2.商业银行决策事项/决议执行机制优化策略解析 

3.商业银行执行机构职责界定与执行机制/制度优化实操 

4.商业银行执行机构执行效果评价策略与执行配套监督机制设计 

四、商业银行决策-执行机制整合策略设计及优化专题与现实问题探讨 

1.商业银行党委会战略决策参与策略选择及制度设计实操：商业银行决策机制及程序中党委会的作用到底该如何发挥？ 

2.商业银行新三会与老三会整合策略实操及典型问题探讨：党委会、职代会及工会该如何全面整合到商业银行决策机制中去？ 

3.引伸专题：“一把手”vs“法定代理人”——新公司法到底给商业银行公司治理下决策机制优化提供了怎样的启示？ 

4.商业银行股东会-党委会-董事会-行长办公会议架构优化及实操挑战思考：从决策到执行，商业银行公司治理到底该如何整合金融监管部门之监管规则、新公司法之法律规定与银行约定俗成之行业惯例？ 

5.商业银行决策-执行机制优化、流程精修及商业银行决策执行效率提升战略思考：2024年强经济刺激政策背景下商业银行该如何服务实体高效运营？ 

五、商业银行监督机制设计及实操 

1.商业银行监督机制设计目标思考与监督战略目标体系构建：我们的监督机制到底该站在谁的立场上去设计和实施？【兼论商业银行内部监督机制与实体企业内部监督机制目标选择差异性及其影响】 

2.商业银行公司治理监督模式选择：一元制vs二元制，你选哪个？ 

3.商业银行公司治理监督模式优化与监管机制选择：新公司法究竟该如何有效贯彻到商业银行公司治理实践中来？ 

4.商业银行内部监督协调机制重构与优化策略实操：独立董事制度-监事会制度-内部控制制度-内部及外部审计制度-报告及信息披露制度，如此体系该如何构建？ 

5.商业银行监督机构优化及差异化选择与监事会制度优化与完善策略实操：如何将党委会与监事会的监督职能有效结合起来？ 

6.商业银行监事会制度与审计委员会制度及内审制度体系契合之道及实操分享 

模块三、商业银行公司治理作用机制优化与履职质效提升策略解析 

一、商业银行发展战略诊断机制设计与董事会战略委员会实操策略分享 

1.资本新规背景下商业银行发展战略诊断策略解析 

2.商业银行战略预警指标体系构建及实操 

3.商业银行战略制定及调整机制设计及战略委员会高效运营模式思考 

4.商业银行战略委员会角色定位、成员构成机制优化及高效运营必要性解析

二、2024以后商业银行风险管理策略挑战及风险管理委员会高效运营模式优化策略分析 

1.2024年商业银行监管指标体系解析与商业银行风险管理重点领域梳理 

2.商业银行风险管理重点与商业银行风险管理委员会运作机制匹配度分析 

3.商业银行风险管理委员会机制架构与运作模式解析 

三、商业银行内部控制实操重点与审计委员会运营全新挑战解析 

1.近年来商业银行内部控制重点领域全面解析及内控应对策略初探 

2.商业银行风险管理“三道防线”策略优化与内部审计实操重点解析 

3.新公司法“监事会设置自主选择”规定下商业银行审计委员会角色定位深度解析及其与监事会战略关系思考 

4.商业银行审计委员会内部架构及运作机制优化策略思考 

5.独立董事履职策略与审计委员会配套运作机制实操案例解析 

四、商业银行重要人员任免机制优化、履职绩效考核及提名薪酬委员会运作模式优化策略 

1.严监管背景下商业银行重要人员任免机制典型漏洞梳理及典型问题成因解析 

2.商业银行重要人员任免机制优化策略实操及典型案例分享 

3.资本新规背景下商业银行资本运营模式转型与风险绩效考核制度优化策略及修订策略案例分享 

4.“降本增效”背景下商业银行薪酬管理制度合规性修订策略实操 

5.金管局【2024】1、2、3号令下商业银行资产业务风险考核机制优化与问责追索政策修订策略实操 

6.提名薪酬委员会职责界定与重点运作机制优化策略小结 

模块四、商业银行股权管理与关联交易实操及重点难点解析 

一、商业银行股权管理专题 

1.商业银行股东类别解析与股东分类管理政策逻辑解析：你见过这么复杂的股东类别划分吗？ 

2.商业银行大股东行为监管办法解析：我们该如何依规做好“大股东行为规范约束、义务强化和主体责任压实“？ 

3.商业银行主要股东管理要求解析：主要股东有哪些“规定动作“、”犯规动作“及”禁止行为“需要知晓？ 

4.商业银行中小股东管理及利益相关者权益保护策略解析：如何完成这个看似“无关紧要“的”三年行动方案“任务？ 

5.商业银行其他重要主体管理及穿透监管原则解析：实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人都是什么东东？ 

6.商业银行股权确权与股权托管问题解析：如何依据银保监【2019】2号文做好商业银行股权管理工作？ 

7.商业银行股东大会制度建设与质效优化策略解析：如何依据《准则》第三章内容，做好商业银行股东及股东大会管理工作？ 

二、商业银行关联交易管理专题 

1.关联交易监管策略解析：监管部门历年关联交易专项整治看关联交易问题重要性! 

2.商业银行关联交易最新监管政策梳理：从大股东行为监管办法到关联交易管理办法，捕捉关联交易监管思路演进！ 

3.商业银行关联方界定与识别问题：到底哪些主体是商业银行关联方？ 

4.商业银行关联交易甄别及类别解析：哪些业务属于关联交易？ 

5.商业银行关联交易机构搭建及实操：关联交易控制委员会和管理办公室都该怎么搞？ 

6.商业银行关联交易管理制度设计及其实施：如何合规设计商业银行关联交易风险控制与业务实操？ 

7.商业银行关联交易分类管理策略设计及实操：一般关联交易与重大关联交易，到底差别在哪儿？ 

8.商业银行关联交易风险管理及报告制度全解析：我们该如何报告和披露关联交易问题？ 

9.商业银行关联交易日常管理实操：从规制到实操，我们该如何一步一步将关联交易管理落到实处？ 

三、新《公司法》下商业银行股权管理及关联交易全新挑战解析 

1.“双控”的责任与义务界定：新法下 “关联交易责任”、“双向人格否定”及“信义义务”法律规定下实控人该如何监管？ 

2.引伸专题：新法中“法定代表人”规定对于商业银行公司治理制度优化意味着什么？ 

3.新法下“中小股东权益保护”问题解析：我们该如何将新法中“股东知情权”及“股权回购权”规定在公司治理中落实？ 

4.新法下商业银行董监高履职影响解析1：董监高“维护公司资本充实”责任解析及其对于商业银行股权管理政策意义分析 

5.新法下商业银行董监高履职影响解析2：新法下董监高“关联交易规范”详解及公司治理相关制度政策修订实操 

6.引伸专题：董监高“对第三人赔偿责任”解析及“董事责任险”问题思考 

四、课程总结

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