涉刑案件领域纪检与业务的融合@贵阳

涉刑案件领域纪检与业务的融合

1、正确理解一切问题都是人的问题

【案例】金融机构从59岁现象到29岁现象典型案例分析

2、风险防控之望闻问切工作法

【案例】典型案例分析

3、从责任追究到风险管控长效机制

（1）董事会和高管层一定要重视并率先垂范

（2）必须有部门、有人做这个事并有明确的职责

（3）坚信成年人的不可教育，坚信让铁丝网带电

案例：用正确的人做正确的事

（4）从制度梳理对接入手。

案例：做的好是规则武器化，做的不好是画地为牢

（5）从业务流程再造和信息系统整合入手。

（6）从员工行为排查及培训教育切入。

案例：《金融从业人员职业操守和行为准则》

4、金融单位风险管理体系及建模思路

（1）监管层面：监管导向、维稳预设及中国金融监管的两个属性

（2）公司治理层面：风控的顶层设计、组织架构及董监高的主体责任

（3）以风险偏好为商业银行全面风险管理的逻辑起点

（4）以道德风险为核心的七大风险的底层穿透（一切问题都是人的问题）

（5）以风险数据仓库和风险数据集市为基础的AI算法及全时序反馈

（6）不信任机制：“三道防线”相互制约、互为补充

（7）作业层面：用专业的人做专业的事，消保从业人员的四大胜任力

案例：实名制举报危机中的中国某大型金融单位

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