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首位银行首席合规官获批!

首位银行首席合规官获批! 佳信金融资讯
2025-02-09
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导读:首位银行首席合规官获批!




主要内容


银行业第一位首席合规官获批。

2月7日,国家金融监管总局公告称,已于1月22日批复了杨宏华夏银行首席合规官的任职资格。
2024年12月12日,华夏银行第九届董事会第一次会议决议显示,同意聘任杨宏为该行首席合规官,其任职资格尚待国家金融监督管理总局核准,任期自核准之日起,至本行第九届董事会届满之日止。
杨宏,男,出生于1967年12月,大学本科学历,经济师。曾任华夏银行国际业务部副总经理,华夏银行国际业务管理部副总经理、总经理,华夏银行国际化改造办公室副主任、主任,华夏银行信用卡中心首席行政官、常务副总裁,华夏银行贵阳分行党委书记、行长,华夏银行贸易金融部总经理,华夏银行信用卡中心党委书记、总裁。
2024年8月,国家金融监管总局发布的《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》(下称《办法》)提出,金融机构应当在机构总部设立首席合规官,首席合规官是高级管理人员,接受机构董事长和行长(总经理)直接领导,向董事会负责。《办法》自2025年3月1日起施行,过渡期为施行之日起一年。
《办法》发布以来,金融监管局共发布16则首席合规官的任职批复,涵盖集团财务公司、消费金融公司、金融租赁公司、银行理财子公司、银行等金融机构。
首席合规官的任免批复主要集中在集团财务公司,共有8则,如批复许京辉国药集团财务公司的首席合规官任职资格。目前,共有5家银行理财子的首席合规官已获批复,分别为杭银理财、汇华理财、兴银理财、招银理财和浦银理财。华夏银行为银行业中首家获批首席合规官任职资格的银行。
根据《办法》,首席合规官的职责包括一是负责本机构的合规管理工作,组织推动合规管理体系建设,监督合规管理部门和合规岗位的履职情况,组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实;二是推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等,确保合规管理工作有序运转;三是按照要求定期向监管机构汇报等。
国家金融监管总局介绍,合规的核心要义是遵循法律法规、监管规范,不触“底线”、不碰“红线”,这就要求合规管理具备相应的严肃性和独立性。《办法》对首席合规官、合规官给予了充分的履职保障,包括参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权以及相对独立的考核评价体系等,并按照权责对等原则设定相关义务。
《办法》要求,首席合规官发现金融机构及其员工存在重大违法违规行为或者重大合规风险隐患的,应当及时向董事会、董事长、行长(总经理)报告,提出处理意见,并督促整改。首席合规官有权向董事会、高级管理人员、相关部门及下属各机构提出对相关负责人员采取薪酬扣减、岗位调整、降职等措施的建议,并督促责任机构及责任人员及时整改。

NFA整编自21世纪经济报道

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