课 程 大 纲
主讲人 刘律师
一、中央金融工作会议背景下中小银行合规管理新形势
（一）中央金融工作会议对中小银行经营管理活动的主要影响
1中央金融工作会议关于中小银行监管的主要精神剖析
2金融监管体制改革对中小银行的影响
3中小银行合规管理新趋势
（二）中小银行合规管理与法律责任
1合规管理与行政责任
2合规管理与刑事责任
3合规管理与民事责任
（三）《金融机构合规管理办法》与《操作风险管理办法》的区别与联系
1合规风险VS法律风险VS操作风险
2中小银行公司治理与合规管理和内部控制的区别与联系
3《金融机构合规管理办法》与《操作风险管理办法》的对比分析
二、中小银行合规规范深度分析
（一）中小银行合规规范体系性解读
1中小银行合规规范纵向分析
2中小银行合规规范横向分析
（二）中小银行审慎经营规则的理解与适用
1资产业务审慎经营规则体系解读
2负债业务审慎经营规则体系解读
3中间及表外业务审慎经营规则体系解读
（三）中小银行如何进行“外规内化”
1当前“外规内化”工作中存在的主要问题
2“外规内化”有效性的操作要点
三、《金融机构合规管理办法》主要内容解读
（一）中小银行合规管理原则理解与适用
1“五大原则”解读
2相关案例分析
（二）中小银行合规管理职责理解与适用
1公司治理主体涉及的合规管理职责剖析
2“首席合规官”与“合规官”职位的理解与设置
3全员合规理念下合规管理组织体系建设
（三）中小银行合规管理保障机制理解与适用
1中小银行合规管理的组织人事保障机制
2中小银行合规管理人员履职独立性保障机制
3中小银行合规管理人员薪酬保障机制
4 中小银行合规管理其他保障机制
四、《金融机构合规管理办法》实施背景下中小银行合规管理体系建设
（一）中小银行合规文件建设与合规目标和战略
1中小银行合规文件建设操作要点
2中小银行合规目标和战略科学化制定
（二）中小银行合规管理制度与合规管理流程建设
1中小银行合规管理制度制定与修订操作要点
2中小银行合规管理流程建设操作要点
（三）中小银行合规审查、合规自查与合规检查
1中小银行合规审查操作要点
2中小银行合规自查操作要点
3中小银行合规检查操作要点
（四）中小银行合规事件处理
1中小银行风险与合规事件
2中小银行合规事件应对策略
五、当前中小银行具体业务和管理领域合规管理实操
（一）中小银行信贷业务合规管理
1中小银行信贷业务与信用风险、操作风险、合规风险
2中小银行信贷业务实践主要的合规风险点
3中小银行信贷业务合规管理主要路径与方法
（二）中小银行消费者权益保护合规管理
1 中小银行消费者权益保护工作面临的形势与挑战
2合规管理对中小银行消费者权益保护工作的重要意义
3中小银行消费者权益保护领域合规管理主要路径与方法
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